销售岗位廉洁风险点及防控17篇

销售岗位廉洁风险点及防控17篇销售岗位廉洁风险点及防控　　廉政风险点及防控措施一、行政领导干部　　风险点：（风险等级一级）　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；　　2、在人员安排或干部任下面是小编为大家整理的销售岗位廉洁风险点及防控17篇,供大家参考。

篇一：销售岗位廉洁风险点及防控

　　廉政风险点及防控措施一、行政领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人力资源安排上不按人事制度办理；

　　2、在人员安排或干部任用上，以权谋私；

　　3、在职工工作岗位安排上，不按相应程序办事；

　　4、物资采购时不采取公开招投标形式；在采购中加大单价；

　　5、在物资采购中，以劣质产品充当正品；

　　6、在各项目资金的安排上不按财务规章制度办事；

　　7、在大额资金使用上，独断专行，个人说了算；

　　8、在资金分配上，不按规定办事；

　　9、在签字报账上，不按规定办事；

　　10、利用职权，随意支配资金；

　　11、在工程投标、内部分包中不讲原则，不按规定程序办事；

　　12、在临时用工选用上，任人唯亲；

　　13、在质量安全事故处理上不按规定处理。

　　防控措施：

　　1、对工程建设由招标办公室按照公司相关规定进行公开招投标；

　　2、对项目资金使用，人力资源分配要加强监管；

　　4、按招投标管理办法，公开进行内部分包招投标；

　　5、按人事管理办法，根据能力定岗，推行能者上，庸者下；

　　6、在临时用工上，集体研究，选用劳务派遣方式或服务外包方式进行；

　　7、在项目安排上，实行集体研究，平等竟争；

　　8、在大额资金使用上，必须进行班子研究；并按照厂务公开原则，征求职代会或相关部门意见，职工代表或相关部门列席会议；

　　9、在物资采购中，进行公开招标，实行货比三家，看质量、看生产厂家、看单价、看售后服务择优采购；

　　10、资金使用、管理必须按公司相关规定严格执行；

　　11、对职工工作的安排，要接受职工和工会监督。

　　二、党群领导干部

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在人事安排、任用、考核、评选先进等方面徇私舞弊、弄虚作假、任人唯亲、独断专行等；

　　2、在入党上拉帮结派，把不符合入党条件的拉进共产党队伍；

　　3、推荐先进，任人为亲或透露信息；

　　4、不按有关规定选拔和任用干部；

　　5、在考核，评优中降低标准，不坚持原则；

　　6、为了小团体利益，私自开支工会经费；

　　7、为了个人或少数人利益，乱开支工会经费，从中拉选票；

　　8、不为职工说话，不为职工办实事，假公济私，骗取领导信任；

　　9、在报销上放宽政策，不按财务规定签字报销；

　　10、在重大项目、重要人事任免、重大决策、大宗资金安排时上不按规定和制度办事。

　　防控措施：

　　1、加强制度管理，对“三重一大”问题必须集体研究决定，2、关键部门的人事安排要严格按照公司规定进行；

　　3、对要求加入中国共产党的职工，要根据党章的规定办理；

　　4、工会经费实行财务单独建账管理，并实行一年一度厂务公开，接受职工监督；

　　5、在推荐先进，任人为贤，实行公开、公式，让职工说话、参与、决策；

　　8、按照党和国家、公司的有关规定任用干部；

　　9、严格按照规定开支、报销工会经费；

　　10、认真执行财务管理制度，严格按照规定签字报账；

　　11、加强党风廉政建设，从自己做起，起到先锋模范作用，拒腐防变；

　　12、加强法律法规的学习，做到警钟长鸣。

　　三、纪检监察

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、对督查工作中出现的问题视而不见；

　　2、不认真落实党纪党规的有关规定，不严格遵守督查制度；

　　3、利用职权违反规定，干预和插手不属自己职权范围的工作内容，为个人和亲友谋取私利；

　　4、监督不到位，影响单位稳定；

　　5、对监督中发现的案源线索不登记、不及时汇报或发现违法隐患后不及时查处，产生不良影响，造成失职或渎职；

　　6、监管不到位，导致企业违法违规违纪行为长期得不到纠正；

　　7、在案件调查中应当移交司法机关的案件而没有移交的，导致失职渎职行为；

　　8、“一岗双责”履行不到位，怠于领导，疏于监督，导致下属或班组违法违规问题发生；

　　9、对国家法律、法规、规章和工程局的规章制度执行不到位，未能全面发行职责，导致违法违规违纪现象得不到有效治理。

　　防控措施：

　　1、根据廉政建设工作的部署和要求，每半年至少召开一次廉政建设专题会议；

　　2、检查党员干部廉洁从政建设责任制情况，开展批评和自我批评，针对存在问题督促整改；

　　3、遵守各项廉政法规制度，严于律己，防止发生违法违纪和不廉政行为；

　　4、加强对督查工作的监管，严格遵守督查工作制度；

　　5、实事求是，突出重点，注重实效。

　　四、办公室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、随意乱使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工做假资料；

　　3、利用购买办公用品之机乱开发票；

　　4、随意采购、乱发办公用品；

　　5、对前来办事者进行吃、拿、卡、压；

　　6、未经领导审批，乱盖印章和使用印件；

　　7、不按单位规定程序、规章制度办事；

　　8、不安规定或高价采购办公用品及办公设备；

　　9、为个人或小团体利益，吃、拿、卡、要、报（报账）；

　　10、利用职权给人提供相关信息；

　　11、未经领导批准，擅自承诺、许诺并私下交易，失职渎职；

　　12、滥用职权，影响公开、公平、公正；

　　13、对职工投诉、申诉、举报的问题，隐瞒、拖延、推诿；

　　14、对内对外协调中，利用工作之便，故意刁难服务对象，不给好处不办事，给了好处乱办事；

　　15、以推荐产品或事项为名，损害单位利益和形象；

　　16、在工作中不讲工作程序，任意简化审批手续，变通或放宽审批条件，导致单位经济损失或出现不良社会现象；

　　17，在工作中为了谋取私利，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意毁坏有关材料；

　　18、在相关资料年审时，故意刁难或设置不必要条件。

　　防控措施：

　　1、健立健全印章、档案管理制度，没相关部门及领导同意签字不得加盖印章及查阅档案，所有盖章文件须存档、作记录；

　　2、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字；

　　3、办公用品采购要填好采购计划单，由分管领导签字后方能进行；

　　4、严格执行各项政策，严格按规章制度办事；

　　5、办公用品的采买一定要有第三方在场或验收签字。

　　五、劳动人事

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、不按规定使用印章；

　　2、为他人修改个人资料或为不符合职称评审的职工造假资料；

　　3、为谋私利，利用购买办公用品之机乱开发票

　　4、人事安排上拉关系、弄虚作假；

　　5、透露人事档案及相关信息；

　　6、推荐先进，推选干部，以权谋私，私下做出承诺；

　　7、凭借亲属、亲友、朋友、老乡等关系安排工作；

　　8、随意虚填、涂改、变动人事档案；

　　9、在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公平、公正原则，弄虚作假；

　　10、在人事档案管理中，违反实事求是原则，虚填、涂改、变动、漏报、透露相关信息。

　　防控措施：

　　1、认真贯彻执行党的路线、方针、政策；

　　2、严格人事制度，文件要求，做好各项工作；

　　3、建立健全印章、档案管理制度，不见领导签字不盖章，对所有盖章文件须存档、做记录；

　　4、做好人事管理部门的规章制度制定和执行中的监督，并做好保密工作；

　　5、加强劳动人事管理，坚持公开、公平、公正的原则；

　　6、在干部管理、任用上，必须按照单位述职考评、后备干部培养、选拔作用管理办法进行；

　　7、严禁人事档案发霉、虫、蛀等事件发生。

　　六、财务会计

　　风险点：（风险等级一级）

　　1、在工程、物资采购等资料不全的情况下办理支付手续；

　　2、对工程、物资采购等决算过程采取吃、拿、卡、要；

　　3、向他人泄露财务相关信息；

　　4、在报账过程中不按财务管理制度办事；

　　5、用白条、不正规发票，增开、虚开发票入账；

　　6、领导授意出纳人员直接拿现金办事；

　　7、工程业主方在我银行帐上过钱；

　　8、公款私存、公款打入私人银行卡；

　　9、费用报销，讲人情，对原始凭证的审核部严格，不规范；

　　10、为自己利益建立账外账，隐匿收入，少计入本；

　　11、不执行年初财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转；

　　防控措施：

　　1、严格按程序、规定办事，定期核查，加强自律；

　　2、加强廉洁自律，严格按程序和规定办事；

　　3、抵制白条、不正规、增开、虚开发票入账；

　　4、必须在资料完整，手续齐备的情况下才能支取现金；

　　5、严格执行局法人结算制，避免洗钱现象发生；

　　6、按财经制度设置会计、出纳等岗位；

　　7、按照财务管理制度办事，认真落实财务公开；

　　8、对不正规发票应坚决纠正，有问题及时向主管领导汇报；

　　9、要有良好的业务素质和职业道德，要严格按照财务管理制度约束自己，杜绝不良风气的发生，提高法律意识；

　　10、加强自身学习，认真贯彻执行《会计法》和相关财务制度。对原始凭证要认真审核，力求规范合法。

　　七、生产经营

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在对外招标和内部承包及选择供应商上不公开、公平、公正招标或不集体决策；

　　2、在工程、物资采购中，不实行货比三家，不择优采购；

　　3、在生产过程中，不讲质量，偷工减料；

　　4、在工程、物资采购结算时，不坚持实事求是原则，不如实核对单据，手续不完备；

　　5、内部工程分包、物资供应采购时，不通过合规手段获取工程承包权；

　　6、对工程、物资采购结算手续不全的办理结算；

　　7、利用职权透露合同管理或招投标管理中的有关信息；

　　8、对供应商进行吃、拿、卡、要；

　　9、从事对单位利益有损，对自身有利的行为；

　　10、工程、物资采购结算时随意变动单价或弄虚作假；

　　11、在起草合同、文件时粗略不细化；

　　12、在对内对外结算时，不讲程序、不完清相关签字手续；

　　13、在投标报价时泄露相关商业机密；

　　14、擅自将资质证、营业执照借给他人；

　　15、在对外联系业务时虚增单价，假公济私；

　　16、在工程、物资验收时，不坚持原则，按规范进行验收。

　　防控措施：

　　1、在对外招标、内部承包、供应商伍选择上，要实行公开、公平、公正招标；

　　2、在工程材料采购中，要实行货比三家，择优采购；

　　3、在生产过程中，要讲质量，杜绝偷公减料，以次充好；

　　4、在工程、物资采购结算时，要贯彻实事求是原则，如实核实单据，做到手续完备；

　　5、提高个人业务素质和技能；

　　6、严格按项目岗位职责实施；

　　7、工程结算，严格按照程序办理；

　　8、要加强合同管理，依照合同办事；

　　9、在对内对外结算时，要廉洁自律，严格按结算管理办法执行；

　　10、严格把厂里利益放在首位，严把厂内商业机密不得泄露；

　　11、在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用；

　　12、严格按照企业管理办法、规定执行。

　　八、工程技术

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、工程、物资采购，任人唯亲，不按质量要求进行验收；

　　2、在工程计量上弄虚作假、以少报多；

　　3、生产过程中，以偷工减料，私改图纸；

　　4、透露工程价款及相关信息资料；

　　5、为外租工程机械出具虚假资料；

　　6、不按项目完成的实际工程量办理结算资料；

　　7、对外包工程的隐蔽质量缺陷视而不见；

　　8、与供应商勾结，谎报其完成工程量及人工费；

　　9，在编制工艺文件时，不照规范及图纸要求进行；

　　10、对生产的不合格产品乱表态放行；

　　11、在工程项目施工中不按规范进行，违规操作。

　　防控措施：

　　1、在选择供应商上，任人唯贤，集体研究；

　　2、在结算工程量上，实事求是，做到手续完毕；

　　3、严把好质量关；

　　4、严守商业秘密；

　　5、按照工程项目承包施工合同进行计量结算；

　　6、对廉洁自律提出要求，认真做好本职工作；

　　7、应按照规范对隐蔽工程进行验收；

　　8、应如实申报配属队伍使用的人工费；

　　9、要严格按照技术部门所指定的施工方案进行施工；

　　10、工程结算时要严格按照规定程序办理；

　　11、严格按照规范及图纸要求进行工艺文件编制；

　　12、提高遵纪守规的自觉性，严格按结算程序办理结算项目。

　　九、物资供应

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在工程设备采购中，不实行公开、公平、公正招标；

　　2、弄虚作假，以劣质品充当正品；

　　3、提高单价，增大金额；

　　4、购买的设备材料，价位高质量差，售后服务不好，伪劣产品或假冒产品；

　　5、在单位设备的租赁中牟利；

　　6、假发票、偷逃税；

　　7、采购物资材料的质量存在问题；

　　8、采购物资的数量和验收数量不相符合；

　　9、采购物资不使用正规发票，只用收据；

　　10、物资管理人员存在人情化管理；

　　11、在设备采购方面寻求回扣；

　　12、在配件材料采购上以次充好；

　　13、在设备租用方面，对租用时间和费用进行虚报；

　　14、采购物资放弃公平竞争原则；

　　15、接受供货商好处，不按要求采购；

　　16、在报废设备处理上不按公开招标原则办事，造成国有资产流失。

　　防控措施：

　　1、在工程材料采购中，实行公开、公平、公正招标；

　　2、集体采购，实行货比三家；

　　3、力求做到财务付款，采购员提货，保管员验收；

　　4、设备购买采取提申请获取批准后，采取至少选三家供应商的方法进行招投标，向价廉物美、服务质量好、信誉高、有国家质量检验合格标记和合格证，能提供正规发票的商家购买；

　　5、严格执行物资采购管理制度；

　　6、对采购材料的数量、型号、合格证等要进行核对才能入库；

　　7、对采购材料必须向销售商索取正规发票；

　　8、在材料、设备采购上，要多人同行，多家比较后，在保证质量的前提下，尽量降低成本；

　　9、在设备租用方面，要对设备租用价格进行市场调查；对租用的设备也要做好使用的原始记录，并多人签证，做到公开、透明；

　　10、提高采购员素质，加强对采购员的监督；

　　11、拒绝一切好处，配合纪检监察部门对采购工作进行监督；

　　12、严格按照公平竞争原则，择优选择供应商。

　　十、法律事务室

　　风险点：（风险等级二级）

　　1、在与他人交往中相互勾结，泄露出卖生产、经营、管理方面的信息；

　　2、在起草、审核重要规章制度及做法律文书时，损害单位、集体利益；

　　3、与他人合谋，发现有损害本单位利益的条款故意不提出来；

　　4、在合并、投资、租赁、资产转让、招投标等方面的重大合同谈判时，不以本单位、集体利益为重；

　　5、向他人泄露商业秘密；

　　6、与相关人员勾结，对单位违反法律法规的行为不及时提出整改意见任其发展，使本单位蒙受损失；

　　7、以单位为依托，在外面招摇撞骗，以损害本单位荣誉和利益为代价，谋取个人好处；

　　8、以工作需要为由，查阅本不该查阅的机密文件或报表，后向他人透漏；

　　9、为一己私利，不顾单位集体利益，对应该立案的不予以立案；

　　10、向有关单位或个人调查取证时，为个人私利，避重就轻或故意隐瞒相关事实、证据；

　　11、在涉及单位利益的案子进入司法程序后，为个人私利与对方相勾结，故意不尽力为单位辩护甚至不辩护；

　　12、在外聘律师时，不以业务素质为标准；

　　13、与外聘律师时相勾结，侵吞单位集体利益；

　　14、对前来咨询相关法律问题时，暗示和索要好处；

　　15、在代表单位打官司时，从相关诉讼费用中吃回扣；

　　16、私用、乱用印章。

　　防控措施：

　　1、严格按相关规定办事，提高自身素质，在起草、审核单位规章制度和为单位提供法律咨询时，要始终以单位的利益为重；

　　2、加强监督检查；

　　3、严守商业秘密；

　　4、在重大合同谈判时，要尽量避免律师与对方私下接触，杜绝相互勾结而损害单位利益的情况发生；

　　5、工作中要有高度的责任感，对单位违反法律法规的行为要及时提出建议，把损失降到最小；

　　6、杜绝律师打着单位旗号在外面做事，要不定时检查，若发现这种情况发生，则立即严肃处理；

　　7、律师要查阅单位机密文件或报表时，必须出示主要领导的批示，相关人员还要亲自向领导求证，否则有权拒绝其查阅；

　　8、对涉及单位利益的纠纷，应该立案的要及时立案；

　　9、在向有关单位或个人调查取证时，应本着公正、公开、认真的态度，切实做到不偏不倚、绝不能有所隐瞒；

　　10、涉及单位利益的案子进入诉讼程序后，要义正词严，尽最大努力保护单位利益；

　　11、外聘律师时，要以对单位负责的态度，以业务素质为主要标准，公平、公正、公开地进行聘用；

　　12、单位前来咨询相关法律问题时，要依法依规办事；

　　13、印章的使用必须按规定使用，用章要有详细的用章记录以备核查，遇拿不准的事项要及时向领导请示，绝不能擅自作主。

　　十一、房管处

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、在土地转让或房屋出租中，不公开、公平、公正招标；

　　2、在建房、装修过程中，授他人指意采取议标，或私自设立障碍及附加条件；

　　3、在房屋安排、出租、维护中吃、拿、卡、要；

　　4、在房屋维修过程中，利用职权，虚开、多开工时或提高工时单价从中吃回扣；

　　4、在建房、装修、维修或验收过程过程中，监督不到位，不按质量要求，走过场或者马马虎虎，使房屋、装修、维修质量得不到保证；

　　5、在建房、装修、维修过程中，对原材料的采购、使用监督管理不到位，出现不合格材料或偷工减料及原材料的流失；

　　6、在办公用品和生活用品的采购上，抬高商品单价、以次充好或虚开、多开发票进行报销；

　　7、在办公用品和生活用品的发放上，制度不健全，任人唯亲，拉关系，不按工作需要进行发放；

　　8、在接待或会议用餐上，抬高用餐标准、虚报人数、多开发票；

　　9、在房屋分配过程中，不按相关规定办理；

　　10、在房屋管理过程中，不按相关规定办理，随意性大；

　　11、在水电费收取过程中与相关人员勾结，故意少报，从中谋利；

　　防控措施：

　　1、认真执行党的各项路线方针政策，以科学发展观统领房产管理各项工作；

　　2、强化“一岗双责”维护领导决策；

　　3、加强对工作人员的教育，提高素质，严格依纪依规依制度办事；

　　4、认真执行各项规章制度，做好表率作用；

　　5、依法办事，维护好单位、集体、个人的利益；

　　6、加强对房产管理的巡查力度，制止违法搭建行为的发生。

　　十二、质量安全保卫

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、不按规定购买安全防护网、安全绳、安全带；

　　2、放松、规避对质量的监管；

　　3、办事不讲规矩，不讲程序；

　　4、对质量检测蒙混过关，放任产品质量问题。

　　5、对出现的质量缺陷，不追究或减轻处罚或免除处罚；

　　6、对违纪违法案件不立案；

　　7、对违纪、违法案件不上报；

　　8、不如实记录违法违纪人员的供述；

　　9、利用职权吃拿卡要。

　　防控措施：

　　1、加强对采购人员、质量安全人员的管理，杜绝收受他人贿赂；

　　2、拒绝接受任何分包队的馈赠，拒绝与任何分包队吃喝、娱乐；

　　3、出现质量缺陷后，必须现场照相或录像，严格按照施工质量安全管理办法进行责任追究，并将处理结果进行公开；

　　4、按照相关部门规定应该立案的必须立案；

　　5、按照案件管理规定办法及时向上级主管部门报告；

　　6、按照规范要求制作笔录，并由被笔录人签字认可；

　　7、按国家相关规定设计进行质量安全检测，做好记录，以备核查；

　　8、加强学习，提高素质，进一步规范行为。

　　十三、思想道德风险

　　风险点：（风险等级三级）

　　1、日常工作中，重业务学习轻政治理论学习，导致干部职工理想信念淡薄、政治素质下降；

　　2、工作中不注重服务态度和言行举止，使当事人产生不满情绪，引起投诉问题发生；

　　3、工作中不能大胆管理，是非观念不明，怕承担责任，怕得罪人，导致工作不力，组织纪律涣散；

　　4、工作缺乏责任心和主动性，争先创优意识不强，会导致工作停滞不前；

　　5、自身要求不严，工作纪律松懈，着装不整，上网玩游戏、聊天、炒股；

　　6、工作期间不在位，接听电话、收发电子邮件不及时，会导致工作被贻误，造成不良后果；

　　7、在文件收发、传阅、保管、流转等过程中，因责任心不强，会出现失密现象，给工作带来严重影响；

　　8、档案管理不严格，特别是文书档案、人事档案、财务档案、企业原始档案、企业电子档案等出现丢失或损坏、损毁，会造成无法弥补的损失；

　　9、印章管理不严，违规使用印章或印章被盗用、丢失，会造成严重后果。

　　防范措施

　　1、加强思想道德教育

　　要警钟长鸣，将防范责任风险的意识灌输到每一干部职工的脑中。建立预警制度，定期对当前面临的责任风险进行分析，并制定相应的对策，由专人监督实施。安排定期学习时间，对职务犯罪的典型案例及时进行学习、讨论，接受教训。

　　2、加强时事政策教育。

　　运用现代科技手段，定期向风险点人员发送廉政提醒信息，引导和告诫大家牢记职责，秉公用权，干净干事，对自己的政治生命负责，对党和人民的事业负责。在元旦、春节、中秋等节假日前夕，对风险点人员进行各种形式的廉政防范教育，预防“节日病”的发生。

　　3、加强业务技能培训

　　用科学发展观不断提高执法人员的政治思想水平、业务知识能力以及自我保护能力，努力降低由于自身因素导致的执法风险。

　　4、加强廉政文化建设

　　通过开展丰富多采的廉政文化，树立职业道德规范，培养党员干部良好的职业操守，做到忠于职守，勇于负责。

　　5、加强对“一把手”监管

　　健全科学民主决策制度，认真贯彻民主集中制，重大事项必须经过民主合议、民主决策，接受民主监督。积极推行政务公开和处务公开，增强决策透明度。

　　6、加强干部人事权管理

　　在干部选拔中，严格执行干部选拔任用条例，严格执行干部任用条件和标准要求。

　　在干部考察工作中，严格执行程序，严格推行和完善民主推荐、民主测评、竞争上岗、考核考察、任前公示、任用试用期等制度，切实加强对推荐提名、考核考察、讨论决定等重要环节的监督，有效地防止跑官要官和选拔任用中不廉洁行为的发生。

　　在干部人员调配中，坚持用人标准，突出德能勤绩廉，特别是注重人员的品德，把能干事会干事干成事的人调整到重要的岗位当中，同时加强对选配人员的监督措施，确保选配人员能够适应并适合所从事的岗位工作。

　　在人员考录调配中，按照公务员及事业单位录用标准和规定，坚持公开、平等、竞争、择优的原则，按照德才兼备的标准，采取严格考核和考察相结合的办法，做好人员的选配工作；在干部评先考核中，落实制度化，把日常考核与年终考核结合起来，量化考核指标，制定考核办法，做到优中选优。同时全面落实纪检监察机构参与干部选拔任用监督工作，干部选拔任用在开会研究前及公示行文时，必须书面征求纪检监察机构意见。

　　7、加强财务风险防控

　　进一步完善系统财务管理制度，认真落实财务公开制度，杜绝暗箱操作；加强对各级单位的财务审计监督，重点防范和查处违规开支、设立帐外帐、坐收坐支、隐性债务等问题。

　　8、加强“三重一大”

　　建立完善的管理制度，规范流程，认真落实由纪检监察、财务、机电人员参与采购、招投标管理规程；纪检监察要参与基建、重要物资采购及处置的全程监督管理。

　　9、完善责任追究制度

　　对造成失职渎职行为和自身违纪的，按照党风廉政建设责任制的有关规定，坚决追究有关领导和责任人的责任。

　　10、要充分发挥群众职工廉政监督作用，定期进行廉政巡查进行明察暗访，重点检查履行职责，落实责任的情况。

　　11、实行干部全面监督

　　要结合行风评议工作，采取回访服务对象、问卷调查、案卷抽查等方式，对风险点人员执行各项规章制度和勤政廉政等情况进行群众督察。

　　对评议满意度低的岗位干部进行廉政谈话，接受廉政谈话的干部针对存在问题立即整改并于谈话后半月内将整改情况向有关领导汇报。

　　12、推行投诉举报制度

　　疏通举报渠道，方便广大群众投诉举报，及时掌握违法案件信息，提高案件的查处效率。

篇二：销售岗位廉洁风险点及防控

　　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点

　　根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

　　1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

　　廉洁从业风险防控措施

　　针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

　　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　　岗位廉政风险点及防控措施

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

　　问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理

　　财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。

　　岗位廉政风险点及防控措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

　　（一）学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

　　（二）干部人事任免

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党委、学校行政。

　　（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

　　（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

　　（五）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

　　（六）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

　　（七）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

　　（八）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

　　（九）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

　　（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

　　（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

　　（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

　　（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

　　（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

　　（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

　　（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

　　（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

　　（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

　　（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

　　（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

　　(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

　　（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

　　（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

　　（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

　　（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

　　校长

　　风险级别：A级廉政风险点：

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

　　3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

　　防控措施：

　　1、坚持依法治校；

　　2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

　　3、严格执行规章制度，落实责任制；

　　4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

　　5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　副校长

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：

　　1、严格按制度办事，落实责任制；

　　2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；

　　3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

　　4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

　　2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

　　3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：

　　1、坚持校务公开，接受群众监督；

　　2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

　　3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

　　6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为；

　　8、毕业证办理，审核不严；防控措施：

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

　　5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　后勤主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

　　6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

　　7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

　　8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

　　9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：

　　1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

　　3、严格执行大宗物资商品政府采购；

　　4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

　　5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

　　6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　团委书记

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；

　　4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

　　5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；

　　7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：

　　1、加强工作纪律教育、监督；

　　2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

　　3、接受师生监督。

　　会计

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

　　2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

　　3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

　　3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；

　　4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

　　5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

　　出纳

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；

　　2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；

　　2、严格工作程序，严格规范管理；

　　3、坚持党务公开、接受师生监督。

　　伙管员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

　　2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；

　　3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、定期对票据进行监督检查；

　　3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

　　班主任、科任教师

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、班费管理不规范、使用不合理；

　　2、接受学生、家长的礼品、宴请；

　　3、从事有偿家教活动；

　　4、体罚或变相体罚学生；

　　5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

　　2、加强制度建设，科学规范管理；

　　3、加强监督检查，严查不廉现象。

篇三：销售岗位廉洁风险点及防控

　　岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

　　岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

　　一、指导思想

　　廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。

　　二、目标要求

　　廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。

　　三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容

　　廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；

　　洁风险。

　　（3）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（4）制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。

　　廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并确定。

　　所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，要扫描报党群办备案。

　　3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点，确定廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高、中、低风险级别。具体分类如下：

　　高级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法或犯罪行为的，必须追究法律责任的风险，界定为高级风险。

　　中级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为中级风险。

　　低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为低级风险。

　　廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”。

　　4、制定防范措施，落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施。防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。

　　各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原因，分别逐个制定防范风险的具体措施、明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责任制。

　　5、加强运行监督

　　在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力。按照上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，及时纠正工作中的失误和偏差。

　　（三）检查验收阶段（9月1日-10月31日）

　　对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况进行检查验收，督促各单位不断完善廉洁风险防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作为年度责任制考核的重要内容。

　　（四）总结完善（11月1日-12月31日）

　　以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结，重点总结主要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等）、基本经验、取得的成绩等情况，形成工作总结报告，于12月20日前上报党群办。

　　附件：1、《部门管理职权表》

　　2、《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》

　　3、《部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　4、《缺陷跟踪及整改表》

　　部门管理职权表

　　部门名称：

　　序号

　　权力名称

　　具体内容

　　办理主体

　　制度依据

　　……

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期：

　　个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表

　　姓名

　　岗位名称

　　职务

　　岗位职责

　　廉洁风险点

　　表现形式

　　风险等级

　　主要防控措施

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期：

　　部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　部门名称：

　　主要职责

　　廉洁风险点

　　表现形式

　　风险等级

　　主要防控措施

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期：

　　缺陷跟踪及整改表

　　部门名称：

　　序号

　　流程步骤

　　检查评价发现的缺陷

　　廉洁风险点

　　整改措施

　　预计完成

　　整改时间

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期：

篇四：销售岗位廉洁风险点及防控

　　产品销售中廉政风险防控

　　企业运用现代风险管理理论和方法，针对腐败易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，健全内控机制，排查、防范和化解廉政风险，保障公司经济效益按目标实现。

　　产品销售是塔西南勘探开发公司经营管理的重要内容，同时又是廉政风险易发多发领域，加强产品销售中的廉政风险防控始终是企业经营管理中的重要环节。

　　强化思想教育

　　筑牢“不愿为”的思想根基

　　廉政风险防控，思想教育是根本。企业要以筑牢思想防线为基础，通过开展形式多样、寓教于乐的学习教育活动，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险“防火墙”。

　　加大反腐倡廉宣传力度。企业充分利用电子横幅、宣传栏、信息网络、公开信、党课、手机短信等平台，积极做好反腐倡廉宣传；组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领导干部及关键岗位人员的手机上，让他们在潜移默化中受到教育。

　　扎实开展日常教育和专题教育。要认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，完善中心组学习，将反腐倡廉与企业管理相结合，提升反腐倡廉效果，推动企业发展。

　　开展形式多样警示教育。组织预防职务犯罪专题讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟长鸣，进一步夯实党员干部、关键岗位人员廉洁从业思想道德基础，增强党员干部防腐意识和拒腐能力。

　　完善制度流程

　　架起“不能为”的高压线

　　通过建立健全廉政风险防控的制度和机制，规范权力运行。

　　完善领导决策制度，规范决策行为。根据上级“三重一大”事项的工作要求，炼化销售部进一步完善了“三重一大”决策制度，规范了经理办公会、党政联席会、党委会议事规则，加强了职代会、工会依法行使监督职权，对于涉及产品销售以及员工群众切身利益的重大事项，必须通过经理办公会、党政联席会、党委会进行决策，职工代表参加，保障了员工群众的参与权、知情权、监督权，形成了决策的公平公正公开，有效防止了个人独断专行，保证了决策风险的有效管控。

　　强化管理流程再造，消除监管薄弱环节。廉洁风险往往发生在管理流程有漏洞、监管不到位的领域和环节，因此，重视业务流程的梳理，科学简化流程，确保关键业务节点被监管到位，消除腐败滋生的土壤。炼化销售部还通过适时调整组织架构，精简管理层级，加强信息化建设，全面规范ERP运行程序，保障了产品销售数据真实准确；围绕“关键环节”和重点领域，认真梳理关键业务流程，将管理事项流程化，并在流程设置风险监控点，使腐败行为无处藏身。

　　突出防控重点，持续推进监督工作。坚持“谁主管、谁负责”的廉洁风险防控工作机制，从重点领域、关键环节入手，每年进行一次全面梳理，查找容易引发腐败问题的薄弱环节，持续改进管理，不断建立和完善各项规章制度，做到廉政风险防控全覆盖。

　　一是持续开展薄弱环节治理和监督。2013年炼化销售部梳理薄弱环节5项，明确每一项的工作措施、责任科室、责任人，每季度进行一次分析总结，使各项工作全面受控，有效消除了廉政风险。

　　二是持续开展效能监察工作。结合产品销售工作实际，炼化销售部重点围绕产品销售与经营管理主要问题，理清薄弱环节，加强风险防范。2013年，销售部确立效能监察项目4项，制定了落实措施和责任人，每月对比检查，每季认真总结，促进了基层产品销售和经营管理水平的提高。

　　三是持续推进执纪监督工作。加强执纪监督是防控产品销售经营风险的有效手段，2013年以来，围绕产品销售价格调整、产品销售及重大工程项目合同谈判、人员招聘等事项，企业开展了执纪监督，有效提升了反腐倡廉工作的执行力度。

　　整合监督资源

　　形成“不敢为”的防控网络

　　优化监督资源配置，形成监督防控的整体合力。企业整合纪检、监察、审计、信访的功能，完善信息交流业务流程，及时通报各方信息资源，发现问题，及时查处，避免各自为战，真正发挥监督防控的整体力量。

　　加强信息化建设，实施科技防控。加大现代信息技术在反腐倡廉工作中的运用力度，完善ERP流程，将企业的成本、销售、财务、经营等数据及时在信息系统中反映出来，增强透明度，实行流程管理和电子监控，促使廉政风险点从不可控向可控转变。

　　增强决策透明度，让权力在阳光下运行。加强“三重一大”决策监控，把“三重一大”决策事项作为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内容，努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主化。与此同时，强化职工民主监督，积极推进厂务公开、党务公开，公开职务消费、公务用车标准，定期向职工代表大会通报领导人员的薪酬、职务消费、公务用车等重要事项，使其自觉接受群众监督。

　　融入销售中心工作

　　确保廉政风险防控“有作为”

　　廉政风险防控必须紧密结合工作实际，融入产品销售与经营管理，才能发挥作用，取得实效，促进企业又好又快发展。

　　要将廉政风险作为一项影响企业健康发展的重要因素对待，主动防控。把廉洁风险防控工作纳入产品销售与经营管理总体安排，在确立产品销售与经营管理目标的同时，与廉政风险防控工作结合起来，充分挖掘潜在的廉政风险，并通过制订相应的预警、监控、处置等措施，使廉政风险在可控范围内，确保整体目标得以实现。

　　把廉政风险防控工作融入产品销售与经营管理实践工作中。牢牢控制产品销售和经营管理的重要环节和重点领域，加强对关键岗位和关键环节事权描述，持续不断查找存在的主要问题，有针对性地提出防控措施，确保每项权力从行使的依据到实施、监督全过

　　程都有规范的制度和程序。

　　不断完善廉政考评机制。要将廉政风险防范管理考核纳入单位及个人年度绩效考核体系，做到同部署、同要求、同督促、同奖罚；适当加大指标权重，采取定期抽查、年度检查、发现问题重点调查等方式，加强对廉政风险防控工作和产品销售业务的监督检查，逐步建立廉政建设和经营经营相结合的评价体系，在扎实推进反腐倡廉各项工作的同时推进产品销售业务健康发展。

　　廉政风险防控是产品销售全面风险管理的重要组成部分，涉及面广，需要周密计划，规范流程，不断改进，稳步推进。同时，廉政风险防控也是企业反腐倡廉建设的重要组成部分，必须紧密结合实际，持之以恒，常抓不懈，不断增强风险防控的针对性和有效性。

　　（责任编辑：李万全）

篇五：销售岗位廉洁风险点及防控

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：

　　二0一二年九月

　　目

　　录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程..................................1

　　一、印章使用管理

　　................................................1

　　二、报帐管理

　　....................................................2

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理

　　..................................2

　　四、物资出库管理

　　................................................4

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　..................................5

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　........6

　　廉洁风险点岗位防控措施..............................................8

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　..............................8

　　二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　.................................10三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　...................................12四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　...............................15五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　.................................17六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　...................................18七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　.................................19八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　.........................24九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　...............................25十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　...................................27

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；

　　2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；

　　（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证明、介绍信、上报材料等

　　经理批准重要函件、合同、财务报表、需负责人签字的上报材料等

　　部门负责人批准一般票据、业务单据等

　　押印登记

　　押印

　　（三）涉及岗位

　　办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；

　　2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；

　　3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；

　　（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填写报销申请单

　　部门主管领导审核业务事项、金额、票据真实性并签字

　　经理审批签字

　　不予报帐

　　不符合

　　财务部门复核

　　符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位

　　部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；

　　2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；

　　3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；

　　（二）管理流程

　　提出需求计划和招聘或任职条件

　　领导班子会议讨论确定

　　人事部门发布公告

　　负责人面试

　　资格审查确认

　　报名或民主推荐

　　领导班子会议讨论确定

　　需报上级单位审批

　　报上级单位审批

　　公示宣布

　　试用考察

　　形成考核结果，班子会议通过

　　办理转正手续

　　（三）涉及岗位

　　劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；

　　2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；

　　3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；

　　4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（二）管理流程

　　司机到门卫处办理出门手续

　　生产、仓储工段按出库明细单要求，组织出库，客户对货物、数量、质量签字认可，开具出门证

　　业务中心核准客户（提货方），按要求付费后，在出库明细上签字盖章（发票复印件备案）并开具出库单及附相关出库明细单交仓储工段

　　客户提供提货合同、提货依据及有效身份证明等出库要求依据给业务中心

　　业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款金额及事项到财务处付费

　　（三）涉及岗位

　　业务中心配货员、收款员、库工、门卫

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；

　　2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；

　　3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；

　　（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申报单

　　领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单出门

　　押运员全程监控到指定位置过磅或出售

　　将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位

　　押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；

　　9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（二）管理流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　经理审批

　　形成招标结果

　　签定购销合同

　　拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）涉及岗位

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)

　　岗位职责

　　负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。

　　(二)

　　工作流程

　　文件工作公章管理

　　接收文件

　　领导批示

　　督促落实

　　起草文件

　　领导审批

　　规范用章

　　检查考核评先评优

　　检查考核

　　领导审批

　　督促落实

　　收集资料

　　评优申报

　　领导审批

　　对外接待

　　车辆管理

　　党团工作

　　制定年度工作计划

　　接受接待申报

　　用车申请

　　维修申请

　　领导审批

　　安排接待事宜

　　发展党员

　　收缴党费

　　登记接待情况

　　批准安排

　　批准指定

　　登记入档

　　登记入档

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析

　　办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：

　　1．

　　违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；

　　2．

　　不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；

　　3．

　　文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；

　　4．

　　照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；

　　5．

　　因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；

　　(四)

　　防控措施

　　1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。

　　2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。

　　3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。

　　5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　(一)

　　岗位职责：

　　负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；

　　(二)

　　工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度

　　报公司领导审核批准

　　制定工资分配方案报公司领导审批

　　制定福利分配方案报公司领导审批

　　收取各部门考勤表并审核

　　统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整方案

　　计算工资、奖金、加班、福利数据，形成工资表

　　公司领导审批

　　办理职工离职手续、办理职工退休手续、办理职工工伤保险索赔

　　发放职工工资

　　对新入厂职工登记建档、办理劳动合同手续

　　报送工资报表到财务部门

　　年终统计、制定年终奖分配方案

　　报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，进行清算上报工作

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析：

　　根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；

　　(四)

　　防控措施：

　　1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；

　　2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。

　　（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信息是否准确、外包质量是否合格。

　　进行入库作业，做好库位记录

　　入库作业流程

　　出库作业流程

　　核对现场货物同出库通知单是否一致，质量是否合格。

　　进行现场装车作业

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时确认件数以及重量。

　　装车完毕后，上车抄写产品出库核对单。

　　将入库完毕的所有单据交由业务中心进行统计以及输机。

　　将出库通知单与核对单交由业务中心进行核对。

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。

　　2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。

　　因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。

　　（四）防控措施

　　1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。

　　2、建立严格考核机制

　　鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。

　　3、视频监控

　　在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　4、调度、管理人员、保卫部现场巡查

　　调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。

　　（二）工作流程

　　客户持货权方提货单到业务中心

　　业务中心审核确认

　　业务中心留存客户提货函及身份证明复印件等

　　客户持配送中心出库通知单到现场提货

　　业务中心财务确认收费签字、盖章、开票

　　业务中心打印出库通知单

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。

　　（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证

　　业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。

　　2、收费员、开票员各各负其责

　　收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。

　　3、出门证严格比对

　　由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。

　　4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据

　　严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　6、视频监控

　　在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能

　　要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。

　　8、开发严格、严谨的信息管理系统

　　通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。

　　五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；

　　（二）工作流程

　　填写废钢回收申报单

　　购进物资入厂

　　报部门领导审批

　　押车过磅

　　凭领导批准申报单出厂门

　　卸货后押车过磅

　　跟车押运过磅

　　取回磅单交采购部门统计入档

　　将磅单连同申报单交统计员保管

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；

　　2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；

　　2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。

　　（二）工作流程

　　车辆、人员入厂

　　车辆、人员出厂

　　外来车辆、人员入厂前检查询问

　　收取出门证

　　检查出厂人员是否携带公司物资

　　上车检查核对物资

　　不予入厂

　　准予入厂

　　不予出厂并通知值班调度

　　准予出厂

　　登记放行

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；

　　2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。

　　（二）工作流程

　　申报采购计划

　　部门领导审核

　　采购部门负责人审核

　　经理审核批准

　　从长期供应商处直接采购的

　　需比价后采购的

　　需要招标的

　　采购员采购

　　至少选择3家以上供应商进行比价并编制购销合同

　　报上级公司领导批示

　　验收签字，合格入库，不合格退还

　　参加上级公司管理部门组织的招标

　　经理审批

　　形成招标结果

　　签定购销合同

　　拟订合同报经理审核

　　组织验收

　　签定合同报相关部门备案

　　对采购物资或设备质量、价格进行跟踪反馈

　　要求整改

　　验收不合格

　　验收合格

　　到期办理结算手续

　　质量良好、价格合理的供应商列入供应商数据库

　　经理签字审核

　　财务付款

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（四）防控措施

　　1．完善采购管理制度和审批手续

　　物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；

　　2．建立内部招标管理制度

　　对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；

　　3．建立奖惩保障机制

　　为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。

　　4．完善合同管理制度

　　采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。

　　5．建立供应商数据库

　　跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。

　　6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；

　　7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。

　　（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进行采购

　　对资产外观质量进行检查参与联合验收

　　供应方调试验收

　　验收

　　填写《固定资产验收单》各相关部门签字

　　使用

　　定期盘点、日常维护

　　非正常报废

　　遗失

　　正常到期报废

　　填报每月报表

　　报废

　　提出报废处置申请

　　损坏无法修复

　　办公会讨论确定

　　使用部门填写《固定资产报废申请单》

　　固定资产管理员填写《固定资产报废单》

　　报财务部进行账务处理

　　报主管领导申核，办理相关手续

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；

　　2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　（四）防控措施

　　1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；

　　2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；

　　3.

　　加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：

　　1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。

　　2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各

　　项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。

　　3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。

　　4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。

　　（四）防控措施

　　1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。

　　2、加强学习教育，提高业务能力。

　　3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。

　　5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；

　　负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币

　　资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

　　2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

　　3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。

　　（四）防控措施

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

　　2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

　　3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

　　4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

　　5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

篇六：销售岗位廉洁风险点及防控

　　廉洁岗位职责风险点及防控措施

　　廉洁从业风险防控点及措施廉洁从业风险防控点

　　根据廉洁从业工作的要求，对照具体工作职责，在廉洁从业中主要存在如下风险防控点：

　　1、在对工程项目进行指导、服务时，特别是涉及到对施工分包单位的合同结算价格确定时，防止个人接受施工分包单位的好处，从中牟取私利，导致公司损失。

　　2、在进行公司信息化建设过程中的硬件设备采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　3、在进行公司信息化建设过程中的系统和应用软件及咨询服务采购时，防止个人接受贿赂，从中牟取私利。

　　4、在进行公司现有信息系统的软硬件升级维护时，防止滥用职权，欺上瞒下，从中捞取好处。

　　5、在组织分公司年度会议时，防止收受会议承办相关企业的好处。

　　廉洁从业风险防控措施

　　针对廉洁从业中存在的风险防控点，主要采取如下风险防控措施：

　　1、对于施工工程结算等重大事项，严格按照公司相关规定进行报告，由预算管理委员会对结算过程和结果实施审核和监督。

　　2、软硬件系统的采购过程必须做到公开透明，要求至少2个以上的专业人员以及部门领导参加合同谈判，并留下相关记录。

　　3、新上的信息系统建设项目在选择合作开发单位时，应至少选择三家符合条件的单位，并按公司的招标程序成立招标小组，由招标小组通过评标确定最后的合作单位，并对合同谈判的结果进行审核和监督。

　　4、招标及合同谈判过程中拒绝外部单位任何形式的贿赂行为，如：请客送礼等。

　　第2岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施

　　月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施校长风险级别:A级廉政风险点:1、不依法履行职务～学校人财物管理中的重大问题不集体研究～搞个人说了算,2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严～不严格执行规章制度～导致出现违法违纪现象。防控措施:1、坚持依法治校,2、坚持“三重一大”事项集体研究决定,3、严格执行规章制度～落实责任制,4、充分发扬民主～自觉接受全校师生监督,5、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。副校长风险级别:B级廉政风险点:1、在人事管理、教育常规管理、公务接待等方面管理不严～不按规章制度办事～导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为,2、个人不严格自律～利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施:1、严格按制度办事～落实责任制,2、加强分管部室的管理～建立廉洁自律长效机制～预防任何不廉洁行为发生,3、树立全局意识～坚持重大问题集体研究～集体决定,4、按照《廉政准

　　则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席风险级别:B级廉政风险点:1、不依法履行维权职能～对学校依法治校工作监督不力,2、工会经费管理不到位～发生违规使用现象,3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益,防控措施:1、坚持校务公开～接受群众监督,2、按照《廉政准则》～带头遵守廉洁自律各项规章制度,3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任风险级别:B级廉政风险点:1、教师工作安排未能才尽其用～公心处事,2、教学管理中执行制度不力～存在人情关,3、组织实施考试过程操作不规范～考风考纪不端正～试卷保密出现

　　问题～造成严重后果,4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正,5、教材教辅的征订中程序不规范～有不廉洁行为,6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为,8、毕业证办理～审核不严,防控措施:1、严格执行标准～加强自律意识,2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事,3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理,4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理～接受师生和社会监督,5、加强科室管理～培育廉洁、高效有序的工作作风。后勤主任风险级别:B级廉政风险点:1、利用职务之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不按规定执行收支两条线管理～出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为,3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误,4、不

　　严格执行资产购置、处置的申报审批程序～为自己或他人谋取利益,5、不认真执行政府采购制度～固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关～采购过程中操作不规范～出现质次价高、虚开发票等,6、固定资产管理不严～出现资产流失或丢失现象等,7、项目管理不规范～造成资金流失和浪费,8、在统计数据时审核把关不严～造成统计数据失真,9、对后勤组职工管理不到位～工作上出现重大失误。防控措施:1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度～依法理财～依法办事,2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》～按照审批程序和标准～严把支出审批关,3、严格执行大宗物资商品政府采购,4、严把项目申报、加强项目管理～提高资金使用效益,5、认真审核统计数据～确保数据真实准确,6、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,团委书记风险级别:C级廉政风险点:1、团员发展未严格按照《团章》规定执行,2、团费收缴及使用未严格按规定执行～存在不廉洁行为,3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行,4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。5、对班主任管理未能做到公心处事～存在人情关,6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假～发生不廉行为,7、学生管理工作中～惩罚不按规定办理。

　　防控措施:1、加强工作纪律教育、监督,2、强化自身工作纪律意识～认真履职尽责,3、接受师生监督。会计风险级别:B级廉政风险点:1、不按照规定使用、管理现金、支票～造成现金挪用、公款私存,2、票据管理不规范～导致票据丢

　　失和票款流失,3、不及时与银行核对账目～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、遵守会计人员职业道德～不断提高业务水平,3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度～认真进行会计核算,4、严格执行收支两条线～定期对票据进行监督检查,5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理～相互监督～避免违反

　　财经纪律。出纳风险级别:B级廉政风险点:1、利用工作之便～违反财务审批程序～支出审核不严～发生不廉洁行为,2、不严格执行收支两条线规定～收支管理不规范～出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务,3、建立健全现逐日记帐～逐日逐笔登记现金收付～账目应日清月结,4、定期盘点库存现金～确保现金帐面余额与实际库存相符～发现不符～应及时查明原因,5、严格执行库存限额的规定～对超过库存限额部分～应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员风险级别:C级廉政风险点:1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请,2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施:1、加强思想政治学习～防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为,2、严格工作程序～严格规范管理,3、坚持党务公开、接受师生监督。伙管员风险级别:C级廉政风险点:1、食堂固定资产管理不严～出现流失或丢失现象,2、不按规定及时上解师生伙食费～造成现金挪用～公款私存或贪污,3、不及时与银行对账～造成资金流失。防控措施:1、加强学习～增强廉洁自律意识和服务意识,2、定期对票据进行监督检查,3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。班主任、科任教师风险级别:C级廉政风险点:1、班费管理不规范、使用不合理,2、接受学生、家长的礼品、宴请,3、从事有偿家教活动,4、体罚或变相体罚学生,5、向学生引导购买或推销学习资料～从中谋利。防控措施:1、加强思想政治学习～增强廉洁从教意识,2、加强制度建设～科学规范管理,3、加强监督检查～严查不廉现象。

　　第3岗位廉政风险点及防控措施岗位廉政风险点及防控措施

　　为进一步加强学校廉政风险防控预警工作，有效遏制易诱发腐-败风险，特制定本实施办法。

　　一、廉政风险点及涉及处室

　　（一）学校收费

　　1、巧立名目乱收费：如向学生收取资料费、考试费、饮水费、早餐费、补课费等。

　　2、以学生自愿项目为借口的变相收费：如校服费、作业本费、保险费、防疫费等。

　　风险涉及单位：主管领导、学生管理中心、后勤管理中心、班主任。

　　（二）干部人事任免

　　1、违反干部任免规定，不按程序和要求推荐后备干部，提名人选未经单位集体推荐。

　　2、不按组织程序进行考察、民-主测评和个别谈话。

　　3、不召开党委会，或不按程序对拟任免人员进行考察，不经过党委成员三分之二同意形成人事任免决定。

　　4、未按组织程序和规定的时间进行公示。

　　5、实行竞争上岗的未按综合得分名次实行择优录取。

　　6、不按规定办理聘任手续。

　　风险涉及单位：学校党委、学校行政。

　　（三）大宗物资采购及学校基建项目

　　1、利用采购教学、办公、设备用品，为学生购买保险、订购报刊书籍及其它学习资料、校服等机会收受有关业务单位的回扣，或者与这些单位的人员勾结、虚增购货款进行虚报冒领，或将公-款转到购货单位，虚开发票报帐，然后提取现金进行独吞或私分。

　　2、利用负责教学辅导资料发行的机会，收受出版、印制单位的“劳务费”、“感谢费”、“奖金”等。

　　3、在基建工程招投标、质量检查验收以及经费结算等环节，收受承建单位或个人的贿赂。

　　风险点涉及单位：主管领导、后勤管理中心、教学管理中心。

　　（四）资产及财务管理

　　1、本单位出纳、会计由领导亲友担任，致使领导及领导亲友侵吞、挪用公-款。

　　2、总帐、现金不分，财务印鉴、印章及票据一人保管，致使一些财务人员侵吞挪用公-款及公-款私存。一把手直接管财务。

　　3、领导把关不严，甚至与财会人员勾结，进行虚报冒领或虚拟各种支出、套取公-款进行侵吞或私分。

　　4、将一些收费、创收款等转入“小金库”，搞暗箱操作。

　　5、在教育经费预决算及拨付上，搞暗箱操作。

　　6、学校及单位的有形资产及无形资产，在租赁、承包、拍卖过程中，不阳光操作。

　　风险涉及单位：主管领导、学校行政、财务处、后勤管理中心。

　　（五）教师人事调动及教师招聘

　　1、学校私自录用（借用）或外流（外借）人员。

　　2、不经学校支部、教代会讨论研究私自调动（借用）人员。

　　3、学校没有根据工作需要确定对口专业教师任课。风险涉及单位：主管领导、学校行政。

　　（六）教师职称评定

　　1、学校对职评精神不宣传贯彻。

　　2、学校对职评对象不公示。

　　3、滞留职评指标。

　　4、不严格执行职评标准，不严格审验相关证件。风险涉及单位：主管领导、教学管理中心。

　　（七）学生学籍管理

　　1、不按规定审查、办理学籍。

　　2、不按规定转出、转入学生。

　　3、对转学证、户口迁移证、休学医疗诊断证明审查把关不严。

　　风险涉及人员：主管领导、教学管理中心。

　　（八）贫困生资助

　　1、弄虚作假，套取国家资金。

　　2、不及时、足额或变相发放学生资助款。

　　3、不及时下达专项资金。

　　4、对贫困学生资助的证明材料把关不严。风险涉及人员：主管领导、团委。

　　（九）教师以教谋私

　　1、有偿家教。

　　2、兜售资料。

　　3、向学生或家长索要或暗示索要礼物、礼券。

　　4、私自收费。

　　5、接受家长宴请。风险涉及人员：全体教师

　　二、加强学校廉政风险预警防控的措施

　　（一）全面绘制学校工作流程图和风险流程图，推进学校权力运行公开。学校各职能处室也要根据工作特点绘制自己的工作流程图，编印成册，做到人手一份，并要制成大幅挂图挂在醒目地方，接受社会监督，促进广大教育工作者风险意识的增强。

　　（二）建立廉正风险教育防范机制，筑牢思想道德防线。

　　1、加强以领导干部为重点的廉洁从政教育。要以立党为公、执政为民为目标，以艰苦奋斗、廉洁奉公为主题，开展党的基本理论、基本路线、基本纲领教育，开展理想信念、从政道德教育，开展优良传统、优良作风教育，开展党纪党规、法律法规教育。反腐倡廉教育，要坚持集中教育与个别教育相结合，主题教育与分类教育相结合，先进示范教育与反面警示教育相结合，把“创先争优活动”、廉政理论学习与廉政文化渗透相结合，运用多种教育形式，着力提高教育效果。

　　2、加强教职员工的廉洁从教教育。要立足教职员工思想道德实际，做到廉洁从教“十不准”，大力开展师德师风教育、学术道德教育、遵纪守法教育、社会公德教育，做到教书育人、敬业爱生、廉洁从教、为人师表。树立勤政廉政典型，发挥示范引导作用，形成“执教为民、廉洁从教”的氛围。加强教职员工廉洁情况的考核，建立师德失范行为责任追究机制，保证广大教职工廉洁从教。

　　（三）建立廉政风险制度防范机制，规范康洁从教行为。

　　1、完善科学决策机制。遵循科学决策、依法决策、民-主决策的原则，完善党委会、行政会《议事规则》，进一步健全决策程序，强化决策责任。重大事项必须提交党委会、行政会讨论，严格按照规定运作，经领导班子集体研究作出决策。实行重大事项决策报告制度，完善决策事前提交程序。坚持重大事项决策征求党内外意见的制度，积极探索建立听取采纳意见情况说明制度。对专业性、技术性较强的重大事

　　项，决策前要组织专家论证；对涉及群众切身利益的重大事项，决策前要广泛征求群众意见。

　　2、完善教育财务管理制度。要全面实行财务预决算，切实提高资金使用效益。严格执行四人联签报销条的财经规定，严格执行“收支两条线”管理，坚决杜绝“帐外帐”和“小金库”。实行财会集中核算，加强财务监管。开展财务审计，规范财务行为。

　　3、完善干部人事管理制度。全面推进全员聘用，实行按需设岗、竞争执教、择优聘用。进一步完善教师考核制度，建立科学评价方法，充分运用考核结果，作为教师职务评聘、岗位聘任、评优表彰的重要依据。深化分配制度改革，将教职工的工资待遇与其岗位职责、工作绩效挂钩，形成重能力、重实绩、重贡献的激励机制，使分配向关键岗位和优秀教师倾斜。进一步完善领导干部考核制度，建立领导干部廉政档案。

　　4、完善教育收费管理制度。严格按照国家收费标准执行收费，加大对贫困生的资助力度，保证学生不因经济困难而辍学。加强学校收费公示，主动接受群众监督。严禁挤占挪用教育经费，保障学校正常发展需要。严肃查处违规收费行为，坚决追究责任人的责任。

　　5、完善基建工程、物资采购、房产租赁、经营承包、印刷发行、教辅资料订购管理制度。认真贯彻国家《建筑法》、《招投标法》，抓好建设项目立项、工程招标、工程变更、资金结算、质量验收的监管，预防并制止干预招投标、规避

　　招标问题的发生。认真贯彻《政府采购法》，降低采购成本，规范采购行为。

　　6、完善校务公开制度。进一步理顺和完善校务公开领导体制，规范公开工作机制，编制公开目录，明确操作流程。公开目录须经教代会或校长办公会研究通过，要利用校务公开栏、收费公示栏，运用教代会、党政工联席会议、校情通报会等有效形式进行校务公开；要拓展公开渠道，积极推行学校网站、校园网、电子公告屏等方便快捷的公开载体，推动学校开通网上投诉、网上点题等公开运作平台，促进群众和教职工参与校务公开的良性互动，通过参与、评议、听证和质询等形式，推动校务公开深入发展，促进学校规范办学。

　　（四）建立廉洁风险监督预警机制，保证权力正确行使。

　　1、实行廉洁风险预警。要把学校全体领导干部、人财物管理人员和重点岗位人员纳入廉政风险预警范围。将排查出来的风险点逐一登记汇总，对评估确定的廉政风险点采取风险提示、保廉承诺、廉政谈话等多种形式进行重点预警。根据廉洁风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关处室或岗位个人发出预警信息，实行蓝、橙、红三色预警。

　　2、强化对领导班子、领导干部的监督。严格执行集体领导和个人分工负责制度、凡属全局性的重大学校决策、主要人事任免、重大项目安排、大额资金使用，必须经过集体讨论作出决定。落实领导干部个人重大事项报告、民-主集中、民-主生活、谈话诫勉、述职述廉、回复组织函询、廉

　　政责任报告制度。进一步落实党风廉政建设责任制，定期开展检查考核，全面加强对领导班子、领导干部的监督。

　　3、突出对重点环节的监督。要重点加强对工程建设、物资采购、经营承包、印刷发行、教辅资料征订和干部任用、行政审批、招生考试、资格认定、职称评定、教师招聘、财务管理、等工作的监督检查，切实抓好关键环节，保证公开、公平、公正。高级风险点：

　　（1）经费开支。（2）物品采购。（3）设施、设备维修管理。防范制度：

　　（1）坚持开支预算和大额采购班子集体研究制度。千元以上大额开支，必须经校委会集体研究决定，认真审核。对需要履行政府采购或招标的预算，必须先履行手续，后开支。

　　（2）严格采购管理。千元以上开支由校委会集体研究决定。凡涉及招标和政府采购项目，必须在履行招标或政府采购手续之后方可开支。

　　（3）加强对学校财务的监督检查，杜绝利用不正当手段谋取私利、挪用公-款和私设小金库的行为。（4）认真执行校务、财务公开制度，及时公开学校账务，自觉接受监督。（5）规范物品管理。购置物品一律造册登记，专人负责管理。经常性的物品支领、发放要有登记。中级风险点：

　　（1）校产管理。（2）评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。（3)干部选拔任用和教师调动。（4)公务接待。（5）安全管理。（6）接受学生家长宴请、收受礼品。（7）

　　征订教辅资料中乱收费、吃回扣。（8）公章管理。（9）考务、招生工作。防范措施：

　　（1）严格公务接待．公务接待落实接待标准，履行招待费审批制度。（2）认真落实安全工作“一把手”责任制。

　　（3）多渠道、多途径的开展安全宣传教育，努力提高师生的安全意识。（4）严格执行上级关于学校安全管理的规定，切实做好学校安全工作。（5）建立学校安全检查长效机制，及时排除安全隐患。

　　（6）完善学校考核制度，教职工考核制度化、规范化，与绩效工资分配、晋职晋级、评先选优挂钩。

　　（7）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（8）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（9）建立目标责任制，把教职工的岗位履职考核结果与绩效分配体系相结合。（10）切实转变教职工工作作风，加强岗位意识，严格执行目标责任制，要求教职工要按时、按量、按质履行岗位工作职责及上级临时交办的任务，做到办事不推诿、不扯皮、不拖沓。

　　（11）严格执行上级关于教辅材料征订和减轻学生过重负担的规定，坚决禁止帮学生征订辅助用书。

　　(12)加强对学校教辅材料征订工作和减轻学生过重负担工作的监督检查，杜绝乱收费，做到领导教师不违规。

　　（13）规范公章管理。公章应由专人负责管理，使用登记签字。正常发文之外或开据证明的公章使用，须经主管领导审批。低级风险点：

　　（1）教师思想觉悟不高、服务意识不强。（2）在招生工作中存在风险。防范措施：

　　（1）按上级制度规定选拔干部。在干部选拔任用工作中。严格按照《党政领导干部选拔任用工作条例》和上级教育局有关文件及其他规定执行，按规定条件、程序要求实施。防止优亲厚友，出现一些违纪违法行为的发生。（2）完善公务接待审批制度。公务接待落实接待标准，严格履行招待费开支审批手续。

　　（3）严格评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐。评优评先，学校或个人荣誉称号的确定、推荐坚持基层推荐、组织审核、党支部研究的程序，坚持与目标考核结果挂钩的原则进行。（4）完善教师管理制度，特别在教职工管理、教职工竞聘、教职工考核、教职工绩效分配、学校安全管理、教职工学习培训、校本教研等方面下功夫，使教师管理制度更科学、合理。

　　（5）加强教师队伍建设，通过建立教职工师德师风教育长效机制，增强教职工岗位责任意识，提高教职工的工作积极性和主动性。

　　（6）改革教师考评考核机制、职称推荐及聘用机制，客观公正公平评价教师师德修养及业务能力，以调动教师的积极性。

　　第4岗位廉政风险点及防控措施月日九年制学校岗位廉政风险点及防控措施

　　校长

　　风险级别：A级廉政风险点：

　　1、不依法履行职务，学校人财物管理中的重大问题不集体研究，搞个人说了算；

　　2、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；

　　3、在人事管理、财务管理、工程项目、公务接待方面管理不严，不严格执行规章制度，导致出现违法违纪现象。

　　防控措施：

　　1、坚持依法治校；

　　2、坚持“三重一大”事项集体研究决定；

　　3、严格执行规章制度，落实责任制；

　　4、充分发扬民主，自觉接受全校师生监督；

　　5、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　副校长

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、在人事管理、教育教学常规管理、公务接待等方面管理不严，不按规章制度办事，导致分管部室及工作人员出现违法违纪行为；

　　2、个人不严格自律，利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。防控措施：

　　1、严格按制度办事，落实责任制；

　　2、加强分管部室的管理，建立廉洁自律长效机制，预防任何不廉洁行为发生；

　　3、树立全局意识，坚持重大问题集体研究，集体决定；

　　4、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

　　工会主席

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不依法履行维权职能，对学校依法治校工作监督不力；

　　2、工会经费管理不到位，发生违规使用现象；

　　3、利用职权和职务上的影响谋取不正当利益；防控措施：

　　1、坚持校务公开，接受群众监督；

　　2、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度；

　　3、严格执行学校规章制度。

　　教务处主任、副主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、教师工作安排未能才尽其用，公心处事；

　　2、教学管理中执行制度不力，存在人情关；

　　3、组织实施考试过程操作不规范，考风考纪不端正，试卷保密出现问题，造成严重后果；

　　4、教师业务考核、工作量的审核有失公平公正；

　　5、教材教辅的征订中程序不规范，有不廉洁行为；

　　6、相关教学经费管理使用违反规定。

　　7、学籍管理中发生不廉洁行为；

　　8、毕业证办理，审核不严；防控措施：

　　1、严格执行标准，加强自律意识；

　　2、严格按工作程序、要求和工作纪律办事；

　　3、按照实事求是的原则抓好教学常规管理；

　　4、在招生考试工作中严格按制度和程序办理，接受师生和社会监督；

　　5、加强科室管理，培育廉洁、高效有序的工作作风。

　　后勤主任

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用职务之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不按规定执行收支两条线管理，出现坐收坐支、截留、挪用资金等违规违法行为；

　　3、对维修、维护工程验收和安排过程中程序不规范或质量上出现失误；

　　4、不严格执行资产购置、处置的申报审批程序，为自己或他人谋取利益；

　　5、不认真执行政府采购制度，固定资产的购置、验收不按照政府采购程序进行把关，采购过程中操作不规范，出现质次价高、虚开发票等；

　　6、固定资产管理不严，出现资产流失或丢失现象等；

　　7、项目管理不规范，造成资金流失和浪费；

　　8、在统计数据时审核把关不严，造成统计数据失真；

　　9、对后勤组职工管理不到位，工作上出现重大失误。防控措施：

　　1、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度，依法理财，依法办事；

　　2、严格执行《会计法》和《财务管理制度》，按照审批程序和标准，严把支出审批关；

　　3、严格执行大宗物资商品政府采购；

　　4、严把项目申报、加强项目管理，提高资金使用效益；

　　5、认真审核统计数据，确保数据真实准确；

　　6、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　团委书记

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、团员发展未严格按照《团章》规定执行；

　　2、团费收缴及使用未严格按规定执行，存在不廉洁行为；

　　3、推优入党工作不严格遵照《党章》和《团章》规定执行；

　　4、在评选优秀团员、团干部未做到公平、公正、公开。

　　5、对班主任管理未能做到公心处事，存在人情关；

　　6、评三好、优干不按程序办理或弄虚作假，发生不廉行为；

　　7、学生管理工作中，惩罚不按规定办理。防控措施：

　　1、加强工作纪律教育、监督；

　　2、强化自身工作纪律意识，认真履职尽责；

　　3、接受师生监督。

　　会计

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、不按照规定使用、管理现金、支票，造成现金挪用、公款私存；

　　2、票据管理不规范，导致票据丢失和票款流失；

　　3、不及时与银行核对账目，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、遵守会计人员职业道德，不断提高业务水平；

　　3、熟悉财经法律、法规和国家统一的会计制度和财务管理制度，认真进行会计核算；

　　4、严格执行收支两条线，定期对票据进行监督检查；

　　5、坚持支票、印鉴、密码、现金等分块管理，相互监督，避免违反财经纪律。

　　出纳

　　风险级别：B级廉政风险点：

　　1、利用工作之便，违反财务审批程序，支出审核不严，发生不廉洁行为；

　　2、不严格执行收支两条线规定，收支管理不规范，出现坐收坐支、截留、挪用资金、公款私存等违纪违规行为。

　　防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、严格按照会计法律、法规和规章制度规定的程序和要求办理现金收付业务；

　　3、建立健全现逐日记帐，逐日逐笔登记现金收付，账目应日清月结；

　　4、定期盘点库存现金，确保现金帐面余额与实际库存相符，发现不符，应及时查明原因；

　　5、严格执行库存限额的规定，对超过库存限额部分，应于当日送存开启银行。

　　党支部书记及委员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、在发展新党员、党员组织关系转移工作中接受他人礼品、宴请；

　　2、在党内评优、评先中存在不规范、不公正、不廉洁现象。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，防止出现宴请、收受好处等不廉洁行为；

　　2、严格工作程序，严格规范管理；

　　3、坚持党务公开、接受师生监督。

　　伙管员

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、食堂固定资产管理不严，出现流失或丢失现象；

　　2、不按规定及时上解师生伙食费，造成现金挪用，公款私存或贪污；

　　3、不及时与银行对账，造成资金流失。防控措施：

　　1、加强学习，增强廉洁自律意识和服务意识；

　　2、定期对票据进行监督检查；

　　3、坚持账务、资金公开管理、相互监督。

　　班主任、科任教师

　　风险级别：C级廉政风险点：

　　1、班费管理不规范、使用不合理；

　　2、接受学生、家长的礼品、宴请；

　　3、从事有偿家教活动；

　　4、体罚或变相体罚学生；

　　5、向学生引导购买或推销学习资料，从中谋利。防控措施：

　　1、加强思想政治学习，增强廉洁从教意识；

　　2、加强制度建设，科学规范管理；

　　3、加强监督检查，严查不廉现象。

篇七：销售岗位廉洁风险点及防控

　　欧阳地创编

　　岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

　　时间：2021.03.04

　　创作：欧阳地

　　一、指导思想

　　廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用，提高预防腐败能力。

　　二、目标要求

　　廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点，科学评定廉洁风险等级，采取有效管控对策，切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出欧阳地创编

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　　企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。

　　三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容

　　廉洁风险防控管理的对象：重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员；

　　廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控；廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控。

　　四、组织领导

　　廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。

　　在党委统一领导下，成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组，领导小组下设办公室，办公室设在党群办（所属各单位设在综合办），办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。

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　　五、实施步骤

　　（一）集中学习，强化认识阶段（6月25日-7月5日）

　　及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤，了解工作要求，积极主动地参与到此项工作中来。

　　（二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）

　　1、梳理岗位职责。各部门、各单位要明确所承担工作事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任。

　　2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序，从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点。

　　廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中，由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在欧阳地创编

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　　风险。主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。

　　（1）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确，私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移，或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（2）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（3）业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（4）制度机制风险。主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定，个人自由裁量权较大，缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规欧阳地创编

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　　则”影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。

　　廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后，由党政班子成员讨论、审核并确定。

　　所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，要扫描报党群办备案。

　　3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点，确定廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高、中、低风险级别。具体分类如下：

　　欧阳地创编

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　　高级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违法或犯罪行为的，必须追究法律责任的风险，界定为高级风险。

　　中级：因利益关系，不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为中级风险。

　　低级：因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范，以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险，界定为低级风险。

　　廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序”。

　　4、制定防范措施，落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施。防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。

　　各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原因，分别逐个制定防范风险的具体措施、欧阳地创编

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　　明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责任制。

　　5、加强运行监督

　　在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上，切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力。按照上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，及时纠正工作中的失误和偏差。

　　（三）检查验收阶段（9月1日-10月31日）

　　对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况进行检查验收，督促各单位不断完善廉洁风险防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作为年度责任制考核的重要内容。

　　（四）总结完善（11月1日-12月31日）

　　以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结，重点总结主要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等）、基本经验、取得的成绩等情况，形成工作总结报告，于12月20日前上报党群办。

　　附件：1、《部门管理职权表》

　　2、《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》

　　3、《部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　4、《缺陷跟踪及整改表》欧阳地创编

　　欧阳地创编

　　部门管理职权表

　　部门名称：

　　序号

　　权力名称

　　具体内容

　　办理主体

　　制度依据

　　……

　　填表人/日期：部门负责人/日期：

　　欧阳地创编

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　　个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表

　　姓名

　　岗位名称

　　职务

　　岗位职责

　　廉洁风险点

　　表现形式

　　风险等级

　　主要防控措施

　　填表人/日期：部门负责人/日期：

　　部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　欧阳地创编

　　欧阳地创编

　　部门名称：

　　主要职责

　　廉洁风险点

　　表现形式

　　风险等级

　　主要防控措施

　　填表人/日期：部门负责人/日期：

　　缺陷跟踪及整改表

　　欧阳地创编

　　欧阳地创编

　　部门名称：

　　序号

　　流程步骤

　　检查评价发现的缺陷

　　廉洁风险点

　　整改措施

　　预计完成

　　整改时间

　　填表人/日期：部门负责人/日期：

　　时间：2021.03.04

　　创作：欧阳地

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篇八：销售岗位廉洁风险点及防控

　　产品销售中廉政风险防控

　　企业运用现代风险管理理论和方法，针对腐败

　　易发多发的重点领域、重要岗位和关键环节，健全内

　　控机制，排查、防范和化解廉政风险，保障公司经济

　　效益按目标实现。

　　产品销售是塔西南勘探开发公司经营管理的重要

　　内容，同时又是廉政风险易发多发领域，加强产品销

　　售中的廉政风险防控始终是企业经营管理中的重要环

　　节。

　　强化思想教育

　　筑牢“不愿为”的思想根基

　　廉政风险防控，思想教育是根本。企业要以筑牢

　　思想防线为基础，通过开展形式多样、寓教于乐的学

　　习教育活动，营造廉洁从业氛围，积极构筑廉洁风险

　　“防火墙”。

　　加大反腐倡廉宣传力度。企业充分利用电子横

　　幅、宣传栏、信息网络、公开信、党课、手机短信等

　　平台，积极做好反腐倡廉宣传；组织专人精心收集、编撰廉洁从业警句短信，通过信息平台发送到各级领

　　导干部及关键岗位人员的手机上，让他们在潜移默化

　　中受到教育。

　　扎实开展日常教育和专题教育。要认真贯彻落实

　　《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》等法规，完

　　善中心组学习，将反腐倡廉与企业管理相结合，提升

　　反腐倡廉效果，推动企业发展。

　　开展形式多样警示教育。组织预防职务犯罪专题

　　讲座，加强预防教育；组织参观反腐倡廉警示教育基

　　地，观看反腐倡廉警示教育片和图文展览，做到警钟

　　长鸣，进一步夯实党员干部、关键岗位人员廉洁从业

　　思想道德基础，增强党员干部防腐意识和拒腐能力。

　　完善制度流程

　　架起“不能为”的高压线

　　通过建立健全廉政风险防控的制度和机制，规范

　　权力运行。

　　完善领导决策制度，规范决策行为。根据上级

　　“三重一大”事项的工作要求，炼化销售部进一步完

　　善了“三重一大”决策制度，规范了经理办公会、党

　　政联席会、党委会议事规则，加强了职代会、工会依

　　法行使监督职权，对于涉及产品销售以及员工群众切

　　身利益的重大事项，必须通过经理办公会、党政联席

　　会、党委会进行决策，职工代表参加，保障了员工群

　　众的参与权、知情权、监督权，形成了决策的公平公

　　正公开，有效防止了个人独断专行，保证了决策风险

　　的有效管控。

　　强化管理流程再造，消除监管薄弱环节。廉洁风

　　险往往发生在管理流程有漏洞、监管不到位的领域和

　　环节，因此，重视业务流程的梳理，科学简化流程，确保关键业务节点被监管到位，消除腐败滋生的土

　　壤。炼化销售部还通过适时调整组织架构，精简管理

　　层级，加强信息化建设，全面规范

　　ERP

　　运行程序，保障了产品销售数据真实准确；围绕“关键环节”和

　　重点领域，认真梳理关键业务流程，将管理事项流程

　　化，并在流程设置风险监控点，使腐败行为无处藏

　　身。

　　突出防控重点，持续推进监督工作。坚持“谁主

　　管、谁负责”的廉洁风险防控工作机制，从重点领

　　域、关键环节入手，每年进行一次全面梳理，查找容

　　易引发腐败问题的薄弱环节，持续改进管理，不断建

　　立和完善各项规章制度，做到廉政风险防控全覆盖。

　　一是持续开展薄弱环节治理和监督。2013

　　年炼

　　化销售部梳理薄弱环节

　　项，明确每一项的工作措

　　施、责任科室、责任人，每季度进行一次分析总结，使各项工作全面受控，有效消除了廉政风险。

　　二是持续开展效能监察工作。结合产品销售工作

　　实际，炼化销售部重点围绕产品销售与经营管理主要

　　问题，理清薄弱环节，加强风险防范。2013

　　年，销

　　售部确立效能监察项目

　　项，制定了落实措施和责任

　　人，每月对比检查，每季认真总结，促进了基层产品

　　销售和经营管理水平的提高。

　　三是持续推进执纪监督工作。加强执纪监督是防

　　控产品销售经营风险的有效手段，2013

　　年以来，围

　　绕产品销售价格调整、产品销售及重大工程项目合同

　　谈判、人员招聘等事项，企业开展了执纪监督，有效

　　提升了反腐倡廉工作的执行力度。

　　整合监督资源

　　形成“不敢为”的防控网络

　　优化监督资源配置，形成监督防控的整体合力。

　　企业整合纪检、监察、审计、信访的功能，完善信息

　　交流业务流程，及时通报各方信息资源，发现问题，及时查处，避免各自为战，真正发挥监督防控的整体

　　力量。

　　加强信息化建设，实施科技防控。加大现代信息

　　技术在反腐倡廉工作中的运用力度，完善

　　ERP

　　流

　　程，将企业的成本、销售、财务、经营等数据及时在

　　信息系统中反映出来，增强透明度，实行流程管理和

　　电子监控，促使廉政风险点从不可控向可控转变。

　　增强决策透明度，让权力在阳光下运行。加强

　　“三重一大”决策监控，把“三重一大”决策事项作

　　为向职工代表大会报告和领导人员述职述廉的重要内

　　容，努力推动企业重大决策科学化、规范化、民主

　　化。与此同时，强化职工民主监督，积极推进厂务公

　　开、党务公开，公开职务消费、公务用车标准，定期

　　向职工代表大会通报领导人员的薪酬、职务消费、公

　　务用车等重要事项，使其自觉接受群众监督。

　　融入销售中心工作

　　确保廉政风险防控“有作为”

　　廉政风险防控必须紧密结合工作实际，融入产品

　　销售与经营管理，才能发挥作用，取得实效，促进企

　　业又好又快发展。

　　要将廉政风险作为一项影响企业健康发展的重要

　　因素对待，主动防控。把廉洁风险防控工作纳入产品

　　销售与经营管理总体安排，在确立产品销售与经营管

　　理目标的同时，与廉政风险防控工作结合起来，充分

　　挖掘潜在的廉政风险，并通过制订相应的预警、监

　　控、处置等措施，使廉政风险在可控范围内，确保整

　　体目标得以实现。

　　把廉政风险防控工作融入产品销售与经营管理实

　　践工作中。牢牢控制产品销售和经营管理的重要环节

　　和重点领域，加强对关键岗位和关键环节事权描述，持续不断查找存在的主要问题，有针对性地提出防控

　　措施，确保每项权力从行使的依据到实施、监督全过

　　程都有规范的制度和程序。

　　不断完善廉政考评机制。要将廉政风险防范管理

　　考核纳入单位及个人年度绩效考核体系，做到同部

　　署、同要求、同督促、同奖罚；适当加大指标权重，采取定期抽查、年度检查、发现问题重点调查等方

　　式，加强对廉政风险防控工作和产品销售业务的监督

　　检查，逐步建立廉政建设和经营经营相结合的评价体

　　系，在扎实推进反腐倡廉各项工作的同时推进产品销

　　售业务健康发展。

　　廉政风险防控是产品销售全面风险管理的重要组

　　成部分，涉及面广，需要周密计划，规范流程，不断

　　改进，稳步推进。同时，廉政风险防控也是企业反腐

　　倡廉建设的重要组成部分，必须紧密结合实际，持之

　　以恒，常抓不懈，不断增强风险防控的针对性和有效

　　性。

　　（责任编辑：李万全）

篇九：销售岗位廉洁风险点及防控篇十：销售岗位廉洁风险点及防控

　　煤质销售部岗位廉洁风险点及防范措施汇总表

　　序号

　　岗位

　　表现形式

　　对客户投诉，不处理。

　　1风险等级

　　BBBBBCCCCCC防范措施

　　对客户投诉及时进行处理，并做好客户对处理的满意程度的信息反馈。

　　定期对煤炭市场进行调查并与周边兄弟煤矿进行沟通，了解煤炭市场的变化，及时汇报上级领导，准备应对方案。

　　严格遵守《煤炭销售管理办法》，以身作则。

　　建立内部招标管理制度，招标过程中必须有监察室与多个部门共同召开。

　　严格自律，不徇私情，不干涉公务活动，对涉及亲友的要坚持回避制度，做到清正廉洁，警钟长鸣。

　　加强员工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　加强员工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　加强职工思想教育，严格落实岗位考核制度，对员工进行轮岗换岗机制。

　　对员工要惊醒国家法律法规的学习工作，讲清利弊关系，做好思想工作，从根本出杜绝违规事件。

　　车辆出厂时，司磅员必须开具出门证，出门证上要签字确认，各项信息填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。

　　加强职工思想教育，严格落实岗位考核制度与责任追究。

　　经理

　　2副经理

　　对煤炭市场调查不够，导致煤炭滞销

　　擅自减低煤炭产品销售价格，改变煤炭产品质量标准。

　　推荐不合格客户，谋取私利，给矿业公司造成利益损失。

　　利用职权之便，人情托办。

　　利用职务之便，接受客户的吃请和礼金。

　　3调运员

　　利用职权之便，从事个人煤炭买卖经销活动。

　　为客户从事煤炭产品买卖，提供便利条件，获取不正当利益。

　　利用职权之便，在发运工作中，为客户虚增运输成本。

　　4司磅员

　　利用职务之便，与客户恶意勾结，偷运煤炭产品获取不正当利益。

　　利用职权之便，将矿业公司销售信息泄露给其他客户。

　　－1－

篇十一：销售岗位廉洁风险点及防控

　廉洁风险点岗位防控措施

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：

　　二0一二年九月

　　目录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　(1)

　　一、印章使用管理

　　(1)

　　二、报帐管理

　　(2)

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理

　　(2)

　　四、物资出库管理

　　(4)

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　(5)

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　(6)

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　(8)

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(8)

　　二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　(10)

　　三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　(12)

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　(15)

　　五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　(17)

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　(18)

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　(19)

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　(24)

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　(25)

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　(27)

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；

　　2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；

　　（二）管理流程

　　（三）涉及岗位

　　办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；

　　3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；

　　（二）管理流程

　　（三）涉及岗位

　　部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；

　　2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；

　　3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；

　　（二）管理流程

　　（三）涉及岗位

　　劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；

　　2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；

　　3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；

　　4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（二）管理流程

　　业务中心配货员、收款员、库工、门卫

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；

　　2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；

　　（二）管理流程

　　押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理（一）廉洁风险点

　　1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；

　　9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（二）管理流程

　　（三）涉及岗位

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责

　　负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。

　　(二)工作流程

　　(三)岗位廉洁风险分析

　　办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：

　　1．违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；

　　2．不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；3．文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；

　　4．照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；

　　5．因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；

　　(四)防控措施

　　1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展计划坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。

　　2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。

　　3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。

　　5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　(一)岗位职责：

　　负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；

　　(二)工作流程

　　(三)岗位廉洁风险分析：

　　根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公

　　平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；

　　(四)防控措施：

　　1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；

　　2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。

　　2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。

　　因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。

　　（四）防控措施

　　1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交

　　由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出

　　库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。

　　2、建立严格考核机制

　　鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。

　　3、视频监控

　　在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　4、调度、管理人员、保卫部现场巡查

　　调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法

　　商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。

　　（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证

　　业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。

　　2、收费员、开票员各各负其责

　　收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。

　　3、出门证严格比对

　　由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。

　　4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据

　　严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就

　　明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　6、视频监控

　　在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能

　　要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。

　　8、开发严格、严谨的信息管理系统

　　通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。

　　五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；

　　2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；

　　2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核

　　对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；

　　2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（四）防控措施

　　1．完善采购管理制度和审批手续

　　物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；

　　2．建立内部招标管理制度

　　对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确

　　定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；3．建立奖惩保障机制

　　为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。

　　4．完善合同管理制度

　　采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。

　　5．建立供应商数据库

　　跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。

　　6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；

　　7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；

　　2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产

　　受到损失；

　　（四）防控措施

　　1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；

　　2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；

　　3.加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会

　　计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：

　　1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。

　　2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各

　　项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。

　　3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损

　　坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。

　　4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。

　　（四）防控措施

　　1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。

　　2、加强学习教育，提高业务能力。

　　3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。

　　5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币

　　资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

　　2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

　　3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。

　　（四）防控措施

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正

　　确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

　　2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

　　3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

　　4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

　　5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

篇十二：销售岗位廉洁风险点及防控

　市场营销部廉洁风险点描述

　　一、方案实施情况

　　市场营销部根据纪委对应省公司梳理的廉洁风险防控工作7个业务事项，16个工作环节中的18个廉洁风险点结合实际进行细化落实各类风险点的管控措施，并明确各类风险点的责任人，确保每个风险点的第一责任人充份了解所处岗位的廉洁风险点及防控措施，郑重签署《廉洁风险防控承诺书》。

　　二、方案应用效果

　　在日常的市场营销部廉洁风险防控工作中，严格按照本地细化的廉洁风险防控方案执行，要求各类风险点的第一责任人以月度为单位对各风险点进行自查并留存底稿备查，且每月市场营销部由专人进行各类风险点月度执行情况予以抽查并形成《南京分公司市场营销部廉洁风险防控月报》按时上报省公司市场营销部。定期对各类不同的廉洁防控风险点进行优化完善，以季度为单位向分管领导汇报防控工作的推进情况，并将三合一检查工作中发现的风险点及时纳入2019年的新增廉洁防控风险点。

　　三、存在问题

　　从当前廉洁风险防控的工作实践来看，主要存在以下两个问题：

　　（一）思想认识不到位。少数风险点责任人认为廉洁工作年年讲，月月讲，风险防控还是老一套，是搞形式、花架子，对实际工作没有多大的帮助，因此存在抵触心理或敷衍心态。（于）执行落实不到位。监控机制不完善，执行防控措施仅限于挂在墙上、印在纸上、停留在

　　口头上，忽视对执行情况的督查检查，久而久之出现风险防控一阵轻风拂面过的现象。

　　四、整改情况

　　（一）抓好关键环节。强调廉洁风险防控“对岗不对人”，消除思想包袱，保证工作的顺利开展。加强组织建设，明确风险点查找必须紧扣单位职能和岗位职责，保证查找廉洁风险点全面、准确。要树立风险等级设定就是前期预防的概念，建立一套科学、规范、具有可操作性的评定方法，保证风险等级准确定位。

　　（二）创新工作方法。脱离实际开展任何一项工作都是缘木求鱼，要想使廉洁风险防控发挥应有的作用，关键在于融于工作。要将风险排查、等级确定、措施制定等建立在责任人的实际岗位职能之上，将廉洁风险防控与日常工作、教育培训、思政政治工作等紧密结合，做到风险防控日常化，做到有效、长效，关键在于修正完善。

篇十三：销售岗位廉洁风险点及防控<

篇十四：销售岗位廉洁风险点及防控

　廉政风险点及防控措施3篇

　　廉政风险点及防控措施1

　　一、个人信贷业务风险点及出现的环节

　　信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有肯定的隐藏性。依据实际操作状况分析，主要表如今以下几方面：

　　1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患;

　　2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够准时发觉，对不符合条件的贷款申请不能够准时进行处理，影响了审查作用的发挥;

　　3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能准时发觉预警信号或发觉预警信号不预警、处置不准时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。

　　二、个人理财业务销售风险点及出现的环节

　　1.产品宣扬和销售不适当。理财销售人员在宣扬和销售理财产品时，有意忽视风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣扬，极易误导消费者;

　　2.信息披露不充分，风险揭示缺乏。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在缺乏，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承当的风险和可能的损失，从而引发风险的发生;

　　3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。

　　三、廉政风险点征集方法

　　实行调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。

　　1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面状况调查。

　　2、实行信贷岗位员工相互监督制度。

　　3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。

　　4、组建银行廉政信息网站或信箱，接受他人监督举报信息。

　　廉政风险点及防控措施2

　　为进一步稳固巡察成果，全面推动廉政风险防控机制建设，市物资公司纪委依据公司党委部署，组织开展廉政风险防控工作，通过仔细查找廉政风险点，制定相应防控措施，着力推动我司反腐倡廉工作，更加有效地从源头上防治腐败，努力打造一支"忠诚、洁净、担当"的队伍。

　　公司要求各部门、个人结合自身实际和所在岗位的职能特点，重点查找各自由思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等四个方面的风险并提出相应的防控措施。公司领导以上率下，带头查找自身存在的廉政风险点，通过个人自查、部门评定、领导审核和评估确定等四个环节，查找出在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级单位正确行使职责风险;在案件查办和执纪问责决策中，可能存在办人情案的风险等。共找出可能发生腐败行为的风险点191条，其中高风险87条，中风险79条，低风险25条。依据排查出的廉政风险点，全系统共制定防控措施191条，对易发生腐败问题的涉及人财物等风险事项进行了重点防控。通过"查找风险、制定措施、参加监督"，使监督对象从被动变为主动，有效的推动了廉政风险防控工作的开展。

　　在开展廉政风险排查过程中，公司领导和公司各处室负责人带头将廉政风险防控自查状况上墙公示，接受干部职工的监督。

　　通过开展廉政风险防控工作，全公司逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面。干部职工的风险意识和廉洁意识得到了进一步增添，切实做到恪尽职守、务实清廉。

　　廉政风险点及防控措施3

　　一、廉政风险点

　　1、检查时讲情面，发觉问题不要求整改。

　　2、检查时接受被检单位吃请。

　　3、对检查对象索要财物。

　　4、公车私用。

　　二、防控措施

　　1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中根据规范和标准，对发觉的问题一律下发限期整改通知，避开讲情面，做好人，发觉问题不要求整改的现象发生。

　　2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发觉接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

　　3、仔细学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发觉，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员依据支配的出车任务照实填写＜建管中心公务车使用单＞(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥当保管，不得遗失。

篇十五：销售岗位廉洁风险点及防控

　廉洁风险点岗位防控措施

　　Lastrevisionon21December2020

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　审核：

　　二0一二年九月

　　目

　　录

　　涉及廉洁风险重点业务事项及管理流程

　　一、印章使用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未按规定保管印章或携带印章外出，导致印章丢失、被盗，又未及时报告并采取有效补救措施，造成公司利益损失；

　　2．未按规定使用印章，造成公司利益损失或谋取私利；

　　（二）管理流程

　　保管

　　押印的提出

　　审批签字

　　不予押印

　　办公室主任批准一般函件、证经理批准重要函件、合同、财务报表、需部门负责人批准一般票据、业务押印登记

　　押印

　　（三）涉及岗位

　　办公室主任、销售部长、会计、出纳、财务部长、业务中心

　　二、报帐管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反报帐管理规定，未经公司领导批准私自报销个人开支；

　　2．对报帐审批不严格，造成假发票入帐或重复报帐；

　　3．弄虚作假、模仿领导签字，私自报销个人开支；

　　（二）管理流程

　　经办人凭原始票据填部门主管领导审核业务事项、金额、票据经理审批签字

　　不予报帐

　　不符合

　　财务部门复核

　　符合

　　出纳给予报销入帐

　　（三）涉及岗位

　　部门主管、会计、出纳

　　三、员工招聘及干部选拔录用管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反规定，将不符合录用条件的人员列入录用名单；

　　2．推荐不符合任用条件的人员担任干部或重要岗位；

　　3．重要干部任免或重要岗位人事调整，未按规定召开领导班子会集体讨论决定；

　　（二）管理流程

　　提出需求计划领导班子会议人事部门发布负责人面试

　　资格审查确报名或民主推领导班子会议需报上级单位审报上级单位审公示宣布

　　试用考察

　　形成考核结办理转正手续

　　（三）涉及岗位

　　劳资员、部门负责人、公司领导、办公室

　　四、物资出库管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．违反工作流程，发货核对不认真，导致货物超发错发，造成公司利益损失；

　　2．违反公司规定，为客户货物出库提供便利，扰乱公司正常生产次序；

　　3．违反公司规定，私自将产品标签置换、销毁、造假，故意错配出货单据，造成换发、超发，导致公司利益损失；

　　4．不按规定收取或上缴客户仓储费用，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．门卫未按规定检查或违反规定私自批准外来车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（二）管理流程

　　客户提供提货合同、提业务中心核对备案提货依据，通知提货方付款业务中心核准客户（提货方），按要求付费

　　货依据及有效身份证明生产、仓储工段按出库司机到门卫处办理出门明细单要求，组织出（三）涉及岗位

　　业务中心配货员、收款员、库工、门卫后，在出库明细上签字

　　五、废钢回收及报废物资出售管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．未对废钢的回收进行全程监控，造成废钢出厂后被盗取或减报重量，导致公司利益损失；

　　2．押运员违反规定，私自漏报、减报物资重量或数量，谋取私利；

　　3．未经公司领导批准，私自出售公司报废物资，谋取私利；

　　（二）管理流程

　　填写废钢回收或报废物资出售申领导审批签字

　　通知车辆安排装运

　　押运员跟车

　　门卫检查，凭领导签字的申报单押运员全程监控到指定位置过磅或将磅单连同申报单交部门负责人保管入帐

　　将出售所得连同申报单交财务部统计入帐

　　（三）涉及岗位

　　押运员、门卫、财务

　　六、备件、工具、设备、办公用品等物资采购、验收及付款管理

　　（一）廉洁风险点

　　1．虚报采购计划，多买或购买不必要的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　3．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　4．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　8．蓄意对不满足质量要求或未到质保期的物资支付质保金，造成公司利益损失；

　　9．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（二）管理流程

　　申报采购计部门领导审采购部门负责人审经理审核批准

　　从长期供应商处直需比价后采购的

　　需要招标的

　　至少选择3家以上采购员采购

　　供应商进行比价并报上级公司领导批参加上级公司管理验收签字，合格入经理审批

　　形成招标结果

　　签定购销合同

　　拟订合同报经理审组织验收

　　签定合同报相关部对采购物资或设备质量、价格进行跟要求整改

　　验收不合验收合格

　　到期办理结算手续

　　质量良好、价格合经理签字审核

　　理的供应商列入供财务付款

　　（三）涉及岗位

　　各部门负责人、采购员、仓库保管员、设备主管

　　廉洁风险点岗位防控措施

　　一、办公室主任岗位廉洁风险防控措施

　　(一)

　　岗位职责

　　负责党支部、共青团、工会的各项工作；负责综合材料的起草、各类文件的收发传达、文书档案、保密工作；负责公章的保管使用管理工作；负责卫生安全督促检查、考核、年终评优评先工作；负责宣传工作；负责来人接待、对外联络及会议的组织工作；负责车辆的安全管理、协调调配工作。

　　(二)

　　工作流程

　　党团工文件工检查考对外接车辆管用车安排接领导领导领导评优登记接督促规范督促领导登记登记批准批准维修制定年接收起草检查收集接受接领导审发展收缴

　　(三)

　　岗位廉洁风险分析

　　办公室主任是一个综合协调管理岗位，根据其岗位职责权限，可能存在廉洁风险如下：

　　1．

　　违反规定推荐党员发展对象，未坚持党小组推荐、支部研究表决制度；

　　2．

　　不按规定收缴党费或未及时上缴造成党费遗失，造成损失；

　　3．

　　文件管理或公章使用未按规定执行，擅自对未审批文件加盖公章，造成恶劣影响或利益损失；

　　4．

　　照顾私人关系，对上级批转或其他部门移交的检查考核事项不落实；

　　5．

　　因制度不健全、执行不到位而导致在会议活动组织、公务接待、车辆使用维修等方面造成浪费；

　　(四)

　　防控措施

　　1．党团工作：严格党员发展管理，党员发展坚持由基层党支部推荐，组织部门审核，党支部研究表决制；严格党费管理，进行党费收缴造册登记，开据票据。

　　2．公章管理：严格用印登记，有领导签字；领导电话通知用印，做好记录，事后补签；严格保管印章，专人负责，专人管理；移交印章有交接人签字，鉴证人签字，时间记录等。

　　3．评优及考核管理：设置公示栏，对上级批转或其他部门移交的检查考核单据，要在每月底进行公示；评优评先的人员或集体名单采用由基层班组推荐或会议讨论的形式确定；

　　4．对外接待及车辆管理：对外接待制定接待标准，建立接待审批登记制度，避免盲目消费报帐现象；用车实行提前申报审批登记，统一协调调配，避免重复浪费；车辆维修实行申报审批登记制度，固定维修地点，做好维修详细记录。

　　5．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　二、劳资员岗位廉洁风险防控措施

　　(一)

　　岗位职责：

　　负责制定与完善考勤管理办法和劳动纪律管理制度；负责职工基本工资、奖金、考核、加班工资等数据的调整、核算、造册、发放和报表的报送；负责职工养老保险、基本医疗保险、工伤险、公积金的办理、调整及核算；负责职工年度增发奖金及年度绩效奖金的清算；负责职工年度工资总收入的汇总计算与上报；负责受理和协调处理一般劳资纠纷；负责受理职工离职工资结算；负责办理职工退休相关手续；负责劳动合同的签定与保管工作；

　　(二)

　　工作流程

　　制定完善考勤管理办法和劳动纪律管报公司领导审核批制定工资分配方案制定福利分配方案收取各部门考勤表并统计考勤、考核事项

　　执行公司工资福利调整计算工资、奖金、加班、福利数据，形成公司领导审批

　　办理职工离职手续、办理职工退休报送工资报表到财务对新入厂职工登记发放职工工资

　　年终统计、制定年终奖分配报公司领导审核批准

　　汇总年度工作总额，(三)

　　岗位廉洁风险分析：

　　根据岗位职责权限，可能存在的廉洁风险如下：

　　1．不落实考核事项，或统计考勤数据失真，造成职工工资不公平公正现象；

　　2．由于制度不健全，导致职工考勤弄虚作假的现象；

　　(四)

　　防控措施：

　　1．实行考核公示制度，建立考勤公示制度或考勤统计员工签字制度，杜绝弄虚作假现象的发生；

　　2．加强法律法规学习，适时开展廉洁风险教育，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　三、库工岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　库工是产品入库验收、出库核对的第一关口，产品入库时，将武钢物流管理公司“产品明细单”与实际入库产品进行严格核对，包括产品的外包质量以及产品的各项信息；产品出库作业时，将“产品出库通知单”与现场实物进行严格核对，核对内容同上，确认无误后，进行装车作业，最后上车抄写手工核对单，交由业务中心核对。

　　（二）工作流程

　　核对入库产品的各项信息是否准确、外包入库作出库作核对现场货物同出库通知单是否一致，质进行入库作业，做好业业进行现场装车作业

　　签订质量交接单，以及入库验收单，同时装车完毕后，上车抄将出库通知单与核对将入库完毕的所有单据交由业务中心进行

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据库工岗位工作性质，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1、出入库现场作业时，一些运输单位司机为了“抢时间”、“插队”，对现场作业人员进行直接贿赂，少则烟、水，多则直接贿赂现金。

　　2、一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对库工人员进行威逼利诱，要求库工将产品标签置换、销毁、造假；外发产品时，要求换发、超发，少则赚取重量上的差量，多则甚至超发整件货物。

　　因此，库工岗位廉洁风险较大。是武钢成品材料入库、出库的第一道重要关口。

　　（四）防控措施

　　1、各岗位密切配合，各自分工，不能将所有任务交由库工办理

　　在入库作业时，库工按照工作流程作业完毕后，将信息、单据交由业务中心，由业务中心第一时间进行信息录入，并且每个月对现场产品进行盘点、每日抽查盘点，由此来杜绝产品入库问题；在出库作业时，业务中心首先开具出库通知单，并且留下提货人的相关有效信息，并且将提货人有效证件进行复印，建档保管，其次将出库通知单交由库工，库工按照工作流程作业完毕后，必须上车抄写产品出库核对单，然后交由业务中心进行信息比对，确认无误后，由业务中心开具出门证；门卫要对出库车辆进行抽查，核对产品信息。

　　2、建立严格考核机制

　　鼓励库工岗位人员坚持原则、廉洁奉公，必须按照“配送中心考评条例”进行严格考评，坚持对违反者绝不放过的原则，同时对廉洁奉公人员给予奖励、激励，通过奖惩手段来控制事件的发生。

　　3、视频监控

　　在配送中心现场安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　4、调度、管理人员、保卫部现场巡查

　　调度员、各部门负责人、各级管理人员、保卫部不定期进行现场巡查，一定程度控制事件的发生。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　四、业务中心岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　业务中心负责入库信息产品的核对，收费，单据保管，数据产出，信息录入，销帐，开具产品出库通知单，核对装车信息，开具出门证，产品盘点，质量监控等工作，是公司所有信息、数据、单据的集中管理部门，随着公司发展以及日益增大的信息量，业务中心的职责、责任更加突出。

　　（二）工作流程

　　客户持货权方提货业务中心审核业务中心留存客户提货函及身份证明客户持配送中心出库通知单业务中心财务确业务中心打印

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　业务中心最主要的廉洁风险在于产品的出库配单过程，一些不法商贩为了谋取暴利，以各种手段对业务中心人员进行威逼利诱，要求业务中心人员多配货，错配货，故意不留提货凭证，故意不留

　　下提货人的有效证件复印件，甚至修改数据，少收费等，因此，业务中心人员岗位廉洁风险非常大。制定合理的防范措施，是业务中心管理上最重要的内容。

　　（四）防控措施

　　1、严格要求每单对应提货凭证

　　业务中心根据提货客户提供的“提货单”进行配单，并且留下提货单作为提货凭证，并且一一对应后装订保管，并且做到专人每天核对，每张核对，不放过一张提货单。

　　2、收费员、开票员各各负其责

　　收费员严格按照由计算机打印的价格收费，严禁多收客户一分钱，开票专员严格按照由计算机打印的价格开票，严禁多开一分钱发票，发票、收费凭证装订在一起后，要及时交由财务，现金要存入公司帐户或者交由财务，由财务审核单据和收费金额是否一致；收费员要做好每天的手工、电子台账，每月的总台账，并且每天、每月和公司财务进行核对。

　　3、出门证严格比对

　　由现场人员抄写的产品核对单，业务中心必须严格同“出库通知单”进行核对，确认无误后，才能开具出门证，出门证上要签字确认，各项需要填写的项目要填写完整，如有遗漏，保卫部不能放行。

　　4、严格各项单据的保存管理，做到有依有据

　　严格要求业务中心人员对入库、出库的所有单据进行装订及保管，入库单据要有入库的各项依据、凭证，出库单据要有出库单据的依据、凭证，多联单据要保证发挥出每一联单据的作用，全体业务中心人员必须熟悉每一联单据的作用和保存、保管方法。

　　5、加强职工法律法规学习、思想教育

　　对新进职工要进行国家法律法规的学习工作，讲清楚利弊关系，认真学习公司考评条例，做好职工的思想工作，让职工一开始就明白事态的严重性，从根本处杜绝违规事件。

　　6、视频监控

　　在业务中心安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　7、不断强化业务中心人员素质、岗位技能

　　要不断的对业务中心人员进行岗位技能培训、考试，通过会议、集体学习等方式来加强业务中心人员的素质、责任心、细心程度，对出现的任何问题坚决一查到底。

　　8、开发严格、严谨的信息管理系统

　　通过研发严格、严谨的信息管理系统，从计算机方面入手，摒弃传统的数据处理方式，通过用计算机判断来控制、杜绝可能出现的业务漏洞，并且根据分析来不断的完善信息系统，以科技方法来杜绝违规事件的发生。

　　五、押运员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责废钢回收的押运工作；负责公司购进物资的押运过磅工作；

　　（二）工作流程

　　填写废钢回收申报购进物资入报部门领导审凭领导批准申报单出跟车押运过磅

　　押车过磅

　　卸货后押车过取回磅单交采将磅单连同申报单交统计员购部门统计入

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．贿赂过磅单位职工，对磅单弄虚作假，谋取私利；

　　2．收取物资供应单位或回收单位贿赂，不对押运全程监控，导致回收物资重量减少，购买物资重量增加，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．指定公司认可的过磅单位，避免对磅单弄虚作假现象发生；

　　2．采取轮岗换岗机制，定期对押运人员进行更换，避免物资供应单位或回收单位的贿赂行为；

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　六、门卫岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责车辆、人员的进厂登记放行；负责提货车辆出厂前的物资核对检查；负责物资、人员出厂的检查放行；负责厂区中夜班治安消防的巡查。

　　（二）工作流程

　　车辆、人员入车辆、人员出收取出门检查出厂上车检查核对物不予入准予入不予出厂并登记放准予出人员是否外来车辆、人员入厂前检查

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　1．收取客户贿赂，未按规定检查或违反规定私自批准车辆携带物资出厂，造成公司利益损失；

　　（四）防控措施

　　1．采取轮岗换岗机制，定期对门卫人员进行更换，避免违规违纪现象的发生；

　　2．在门卫处安装视频监控，保证重要位置能够全天候监控，防止作业人员违规操作。

　　3．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　七、采购员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责采购管理制度、委外加工作业流程的编制与完善；负责原料、包装材料、工具、备件、设备的采购工作；负责考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等方面，在现有供应商基础上不断寻求新的供应商，以确保供应资源宽阔的选择范围；对供应商进行询价、比价、议价，并上报相关信息（交货周期、日产能、最低订购量、包装要求、品质标准、价格条件等）；负责编制并签订购货合同；负责对所采购材料质量、数量核对验收工作；负责保存采购工作的必要原始记录，做好统计台帐；负责办理报帐、结算付款手续。

　　（二）工作流程

　　申报采购计部门领导审采购部门负责人审经理审核批准

　　从长期供应商处直需比价后采购的

　　需要招标的

　　至少选择3家以上采购员采购

　　供应商进行比价并报上级公司领导批参加上级公司管理验收签字，合格入经理审批

　　形成招标结果

　　签定购销合同

　　拟订合同报经理审组织验收

　　签定合同报相关部对采购物资或设备质量、价格进行跟要求整改

　　验收不合验收合格

　　到期办理结算手续

　　质量良好、价格合经理签字审核

　　理的供应商列入供财务付款

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，岗位廉洁风险有以下几点：

　　1．推荐、选择有倾向性或不合格的供应商，购买高价或不合格的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　2．采购物资时不进行比价，或不按规定进行招标，导致购买高价物资，造成公司利益损失；

　　3．故意以紧急采购或原厂家采购等理由直接采购应招标或比价的物资，谋取私利造成公司利益损失；

　　4．向与有利益关系的供应商泄露其他供应商报价内容，明示或暗示压底或抬高价格，谋取私利造成公司利益损失；

　　5．与供应商签定背离招标文件要求或比价时承诺的实质性内容的合同，谋取私利造成公司利益损失；

　　6．验收时故意允许数量、质量不符合合同规定的物资入库，谋取私利造成公司利益损失；

　　7．违反规定向虚假的供应商支付预付款，造成资金损失；

　　（四）防控措施

　　1．完善采购管理制度和审批手续

　　物资的采购必须填报申购单并得到公司领导审批后方能进行采购；推荐供应商应报公司领导审批后确定；采购金额超出规定的，必须实行比价制度，比价单位至少三家，并报公司领导审批；大额采购事项必须经领导班子会议讨论确定；

　　2．建立内部招标管理制度

　　对大额资金采购或是长期消耗物资的采购，必须经过公司招标确定，并报上级公司派纪检监察部门参加监督公司内部招标事宜；

　　3．建立奖惩保障机制

　　为鼓励岗位人员坚持原则、廉洁奉公，可按“效能监察责任制奖励办法”、“党风廉政建设责任制考评兑现”、“方针目标专项经济责任制考评”等制度规定，对坚持原则的岗位人员进行多渠道、全方位的激励，同时，为鼓励采购员维护企业利益，免除其后顾之忧，可以“廉政管理公务伤害保险”及设立“从严管理奖励基金”等形式，对拒收贿赂和勇于检举、揭发者给予重奖，为坚持原则的岗位人员提供坚强的保障。

　　4．完善合同管理制度

　　采购合同在编制后必须报主管领导审核；签定采购合同必须要有经理的审核授权；采购合同实行无预付款项原则，避免受虚假供应商的欺骗，造成资金损失。

　　5．建立供应商数据库

　　跟踪考察供货商的产品质量、供货能力、企业信誉等，建立企业物资采购的供应商数据库，并定期或不定期的对供应商数据库内供应商进行评价、考核，发现不合格的供应商要立即删除。

　　6．对物资的验收采取仓库保管员和需求部门人员及采购员共同验收的方式，避免不符合质量或数量要求的物资入库；

　　7．加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　八、固定资产管理员岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责对公司固定资产定期进行清查、盘点、汇总造册，对出现的盈亏、毁损要查明原因，并提出处理意见；负责固定资产核算工作，定期反映资产增减变动情况和资产原值、净值、折旧情况；按期填报资产报表；负责公司固定资产报废工作，并组织实施，切实抓好固定资产报废基础工作；负责新增固定资产的数据库建立工作和申报审批工作；负责新增固定资产的各种报表的收集、汇总和造册工作。

　　（二）工作流程

　　采购人员对固定资产进验收

　　填写《固定资产验收对资产外观质量进行检查供应方调试验使用

　　报废

　　提出报废处置申办公会讨论确定

　　定期盘点、日常维护

　　非正常报废

　　遗失

　　正常到期报废

　　填报每月报表

　　损坏无法修使用部门填写《固定资产报废申请单》

　　固定资产管理员填写《固定资产报废报财务部进行账务处理

　　报主管领导申核，办理相关手续

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1.对固定资产验收流于形式，或对固定资产录入不及时，致使公司利益受到损失；

　　2.未按规定对固定资产登记入帐，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　3.固定资产处置不符合公司规定，造成资产流失，致使公司资产受到损失；

　　（四）防控措施

　　1.建立完善的固定资产管理制度，固定资产的购置、折旧、报废、处置等必须经过负责人层层签字审批，大额固定资产的报废必须经过班子会议讨论确定；

　　2.加强对固定资产日常使用的维护管理，确保正常使用；

　　3.

　　加强职工法律法规学习、思想教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　九、主管会计岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责起草公司的财务预算，检查预算执行情况，负责公司财务分析工作，负责往来帐、银行帐的对帐工作，负责职工工资发放，税费代缴，负责的帐务处理，参与财务决算，编制会计报表，负责公司会计核算的日常稽核工作，监督日常财务制度执行，保管财务票据，管理会计档案，对所记帐目、编制报表的准确性、真实性、及时性负责；

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责及权限，可能存在以下廉洁风险：

　　1.在财务预算方面，未严格执行年初的财务预算，导致开支不合理，造成挪用、误用资金，影响经费正常运转。

　　2.在经费收支管理方面，收入未纳入财政部门统一管理，隐瞒应当上缴的财政收入，滞留、截留、挪用应当上缴的财政收入，私自留用各项经费；支出未按规定权限签批，大额资金的使用上，未经集体讨论，导致资金使用不当，给工作造成不利，公款私存，私设“小金库”。风险。

　　3.在会计核计管理方面，会计人员贪污、挪用公款、职务侵占；对印鉴保管不善出现丢失、被盗用；会计资料保管不善发生丢失、损坏；年终财务决算时，由于报表不符，造成财务数据不准。

　　4.支票管理方面，支票丢失，开具空头支票。

　　（四）防控措施

　　1、严格执行《预算法》、《会计法》，加强监管审批。

　　2、加强学习教育，提高业务能力。

　　3、加强责任意识教育，定期开展岗位廉洁风险教育培训，提高岗位人员的法律意识、自律意识，树立正确的权力观、利益观。

　　4、设立监督审计岗，实行财务全程监督。

　　5、强化效能监察，严格责任追究。

　　十、出纳岗位廉洁风险防控措施

　　（一）岗位职责

　　负责协助主管经理、主管会计做好资金管理工作，加速资金周转，确保资金安全；

　　负责协助主管经理、主管会计做好公司资金收支计划；负责管理现金日记账、银行存款日记账，按要求及时、准

　　确登记，做到帐帐、帐证、帐表相符；负责货币资金收支工作，做到“出有凭、入有据”，所有收支凭单按时向会计移交；负责按公司规定盘点货币资金，保障公司资金安全；负责建立支票领用存台账，及时、准确登记；负责建立银行卡台账，及时、准确登记；负责保管货币资金票据，按月编制货币资金票据领用存报表。

　　（二）工作流程

　　（三）岗位廉洁风险分析

　　根据岗位职责和权限，可能存在如下廉洁风险：

　　1、财务管理不规范，存在做假账、设立“小金库”、贪污公款的情况。

　　2、可能出现现金开支范围过大，可能出现库存现金限额过大。

　　3、大额资金的使用管理不按规定，存在廉政风险。

　　（四）防控措施

　　1、加强对廉政政策的学习，积极参加党风廉政、思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观，价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重自身政治理论和业务知识的学习，加强个人自律意识。通过采取专题学习、研讨交流、自学等形式，不断提高自身综合素质。

　　2、严格遵守廉洁勤政“五条禁令”，杜绝不廉洁的行为发生。

　　3、加强资金管理，一定要做好日记现金账工作，加强库存管理，不得随意挪用现金，认真贯彻执行国家规定的财经制度。

　　4、按照公司财务制度规定办理财务收支业务，按照程序审核帐目，做到帐目清，财务明。

　　5、严格遵守财务管理制度和财务结算规定，重大现金结算及时向领导汇报。

篇十六：销售岗位廉洁风险点及防控

　廉政风险点及防控措施3篇

　　一、个人信贷业务风险点及出现的环节

　　信贷岗位风险表现形式多样，贯穿于贷款的调查、审查、发放、贷后管理等各个环节，具有一定的隐蔽性。根据实际操作情况分析，主要表现在以下几方面：

　　1.在贷款调查的实际业务操作中，变相降低或放宽了准入条件，为贷款的审查、发放和管理埋下了风险隐患;2.在贷款审查方面，对存在的问题不能够及时发现，对不符合条件的贷款申请不能够及时进行处理，影响了审查作用的发挥;3.在贷后管理方面，贷款发放后，不能及时发现预警信号或发现预警信号不预警、处置不及时、不得力等问题也不同程度地存在，致使贷后管理不深不细，在防范信贷风险方面的作用不够明显。

　　二、个人理财业务销售风险点及出现的环节

　　1.产品宣传和销售不适当。理财销售人员在宣传和销售理财产品时，有意忽略风险提示或夸大收益，进行不适当的理财产品宣传，极易误导消费者;2.信息披露不充分，风险揭示不足。在产品销售阶段，营销人员在对条款的理解上自身存在不足，或者由尚未取得销售资质的人员来推销理财产品，仅强调产品的高收益性，而对风险揭示不充分，使客户不能真正了解产品特征，不明确自身所要承担的风险和可能的损失，从而引发风险的发生;

　　3.理财销售人员利用投资者对银行的信任，销售不属于银行内部的理财产品，从中获得高额的佣金提成，极易对客户造成风险损失。

　　三、廉政风险点征集方法

　　采取调查问卷征集反馈，各岗位员工剖析本岗位廉政风险问题并汇总的征集方法。

　　1、以调查问卷形式反馈各个岗位员工在廉政方面情况调查。

　　2、实行信贷岗位员工互相监督制度。

　　3、我行监督人员与贷款客户访谈了解，银行工作人员是否存在不廉政行为。

　　4、组建银行廉政信息或信箱，接受他人监督举报信息。

　　为进一步巩固巡察成果，全面推进廉政风险防控机制建设，市物资公司纪委根据公司党委部署，组织开展廉政风险防控工作，通过认真查找廉政风险点，制定相应防控措施，着力推进我司反腐倡廉工作，更加有效地从源头上防治腐败，努力打造一支忠诚、干净、担当的队伍。

　　公司要求各部门、个人结合自身实际和所在岗位的职能特点，重点查找各自在思想道德、岗位职责、制度机制和外部环境等四个方面的风险并提出相应的防控措施。公司领导以上率下，带头查找自身存在的廉政风险点，通过个人自查、部门评定、领导审核和评估确定等四个环节，查找出在工作中可能存在利用职权或职务影响他人真实意见表达，以及干预下级单位正确行使职责风险;在案件查办和执纪问责决策中，可能存在办人情案的风险等。共找出可能发生腐败行为的风险点191条，其中高风险87条，中风险79条，低风险25条。根据排查出的廉政风险点，全系统共制定防控措

　　施191条，对易发生腐败问题的涉及人财物等风险事项进行了重点防控。通过查找风险、制定措施、参与监督，使监督对象从被动变为主动，有效的推动了廉政风险防控工作的开展。

　　在开展廉政风险排查过程中，公司领导和公司各处室负责人带头将廉政风险防控自查情况上墙公示，接受干部职工的监督。

　　通过开展廉政风险防控工作，全公司逐步形成了制度约束与个人自律相结合，内部监督与外部监督相结合的良好局面。干部职工的风险意识和廉洁意识得到了进一步增强，切实做到恪尽职守、务实清廉。

　　一、廉政风险点

　　1、检查时讲情面，发现问题不要求整改。

　　2、检查时接受被检单位吃请。

　　3、对检查对象索要财物。

　　4、公车私用。

　　二、防控措施

　　1、通过日常加强职业道德教育，树立指导服务思想。领导带头示范，动员全员在检查工作中按照规范和标准，对发现的问题一律下发限期整改通知，避免讲情面，做好人，发现问题不要求整改的现象发生。

　　2、重温八项规定。坚决杜绝利用工作之便接受服务对象吃请，发现接受服务对象吃请行为，服从组织处理决定。

　　3、认真学习党员干部准则条例，加强法制教育，严明纪律。对索要检查对象财物的行为，一经发现，无论是谁，毫不姑息，完全接受组织处理。

　　4、严格执行公车使用登记制度。设专人管理车辆，驾驶员根据安排的出

　　车任务如实填写_lt;建管中心公务车使用单_gt;(出车事由、地点、里程等)，并经用车人签字确认，管理人员妥善保管，不得遗失。

篇十七：销售岗位廉洁风险点及防控

　岗位廉洁风险点识别及防控工作方案

　　一、指导思想

　　廉洁风险防控工作紧紧围绕企业改革发展中心任务，以加强对权力的制约和监督为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，旨在建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，充分发挥廉洁风险防控对企业健康发展的保障作用,提高预防腐败能力。

　　二、目标要求

　　廉洁风险防控就是对重点领域、重要岗位和关键环节可能发生腐败的廉洁风险点,科学评定廉洁风险等级,采取有效管控对策,切实预防腐败行为发生。换言之，廉洁风险防控就是针对思想道德、制度机制、岗位职责、业务流程、外部环境五类风险，通过计划、执行、考核、修正四个环节，建立前期预防、中期监控、后期处置三道防线。通过开展廉洁风险防控工作，找出企业经营管理中的薄弱环节并加以整改，从而达到强化内控、规范管理、促进发展的目的。

　　三、实施廉洁风险防控管理的对象及主要内容

　　廉洁风险防控管理的对象:重点是各级领导班子人员、人事、财务、资产、设备物资、经营管理、市场营销等关键岗位管理人员;廉洁风险防控的领域，重点是对“三重一大”决策、工

　　程招投标、业务外包、薪酬管理、选人用人、营销采购、财务管理、境外资产管理等业务事项风险的防控;廉洁风险防控的环节，重点是对企业经营管理中的决策权、执行权、监督权进行科学分解、合理配置和有效约束，不断创新经营管理模式，优化业务流程，突出对业务流程关键点、内部控制薄弱点的防控.四、组织领导

　　廉洁风险防控工作实行党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责的领导机制。

　　在党委统一领导下,成立由党政主要领导为组长、纪委书记为副组长、班子成员为成员的廉洁风险防控领导小组,领导小组下设办公室,办公室设在党群办（所属各单位设在综合办)，办公室主任由党群办（各单位综合办）主任担任，各部门负责人担任成员。

　　五、实施步骤

　　（一）集中学习，强化认识阶段(6月25日-7月5日）

　　及所属各单位要组织广大党员干部、重要岗位人员进行集中学习，明确开展廉洁风险防控工作的重要性，掌握方法步骤,了解工作要求,积极主动地参与到此项工作中来。

　　(二）岗位廉洁风险点识别阶段（7月5日-8月31日）

　　1、梳理岗位职责.各部门、各单位要明确所承担工作事项，明晰权力运行和完成岗位任务的工作流程，对工作流程

　　中涉及到的领导干部和各级人员，进一步明晰职责职权，重点围绕管人、管钱、管物、管事和管工程、管项目的相关环节，明确各岗位的具体权力责任.2、识别廉洁风险点。按照实施廉洁风险防控管理的对象的要求，遵循岗位自查、部门核查、项目审定的工作程序，从业务工作流程等方面，逐一识别廉洁风险点.廉洁风险，是指工作人员在履行岗位职责工作中,由于主客观原因，发生不正确履行、不全面履行或不履行职责，从而导致不廉洁行为发生和被问责追究的潜在风险。主要包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境五类风险。

　　(1）思想道德风险。主要是指因放松政治理论学习和世界观改造，理想信念不坚定、职业道德不牢固，背离社会主义荣辱观和党的优良作风，权力观、利益观不正确,私欲贪念膨胀或因亲情请托等原因，可能诱发个人行为规范或职业操守发生偏移,或授意他人违反职业操守，导致行为结果不公正、不公平，对象利益受损或不当得益，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（2）岗位职责风险。主要是指由于岗位职责的特殊性，如处于所在单位权力高位或对人、财、物等重要资源具有审批、处置权，可能造成权力滥用、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　(3)业务流程风险。主要是指因业务流程设计不规范、缺乏相互制约或执行不力，可能导致内部控制失效，有机可乘，造成以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　(4)制度机制风险.主要是指由于缺乏规章制度的明确覆盖、工作程序的明确规定,个人自由裁量权较大,缺乏有效制衡和监督，可能造成滥用职权、以权谋私等严重后果的廉洁风险。

　　（5）外部环境风险。主要是指受某些领域“潜规则"影响或业务往来对象对行为主体履行职责、行使权力进行利益诱惑或施加其他不良影响，从而造成行为失范、权钱交易等严重后果的廉洁风险。

　　廉洁风险点识别程序：由实施廉洁风险防控管理的对象对照以往履行职责、执行制度的情况，认真分析并识别个人在思想道德、岗位职责和外部环境等方面存在或潜在的风险内容及其表现形式，填写《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》，然后由所在部门组织部门全体人员进行讨论，经所在部门负责人审核确定。其中，相关部门主任岗位的廉洁风险点，本人填写后，由本单位组织各部门负责人讨论，经本单位党政班子成员讨论、审核并确定。领导班子成员的廉洁风险点，本人填写后,由党政班子成员讨论、审核并确定。

　　所属各单位领导班子成员、经营管理办、财务办、设备物资办、综合办主任的《个人(岗位）廉洁风险点识别及防控

　　措施表》,要扫描报党群办备案。

　　3、确定风险等级。围绕查找确定的廉洁风险点，确定廉洁风险等级。根据行使权力大小、与群众生产生活关系密切程度以及因利益关系不作为或乱作为，容易滋生和产生腐败可能性，确定高、中、低风险级别.具体分类如下：

　　高级:因利益关系，不作为或乱作为,容易出现或滋生违法或犯罪行为的，必须追究法律责任的风险,界定为高级风险。

　　中级:因利益关系,不作为或乱作为，容易出现或滋生违纪、违规行为的，不仅要受到党纪处分也将可能承担行政责任的风险，界定为中级风险.低级:因利益关系，不作为或乱作为，可能造成不良社会影响或较小经济损失，违反党的一般性纪律要求，也可能造成轻微的行政违法行为，需要进行防范,以防止演化为贪污腐败、渎职等严重违纪和犯罪行为的风险,界定为低级风险。

　　廉洁风险等级的确定程序同“廉洁风险点识别程序"。

　　4、制定防范措施,落实整改。对个人（岗位）廉洁风险点识别确定的风险等级，有针对性的提出具体防范措施.防范措施的制定程序同“廉洁风险点识别程序”。

　　各单位、各部门要按照前期预防、中期监控、后期处置三道防线的要求制定具体防控措施。针对查找出的廉洁风险点和问题，要召开专题会议认真研究分析廉洁风险发生的原

　　因,分别逐个制定防范风险的具体措施、明确防控责任，做到岗位责任明确、分管领导明白，切实落实廉洁风险防控责任制。

　　5、加强运行监督

　　在全面清查廉洁风险点、完善防范措施的基础上,切实加强对措施落实的有效监控，严格检查考核，提升制度执行力。按照上级查下级、下级监督上级开展自查自纠活动，及时纠正工作中的失误和偏差。

　　（三）检查验收阶段(9月1日-10月31日）

　　对机关相关部门及个人、所属各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况进行检查验收，督促各单位不断完善廉洁风险防控措施。各单位开展岗位廉洁风险识别防控工作的情况将作为年度责任制考核的重要内容。

　　(四)总结完善（11月1日-12月31日）

　　以及所属各单位对活动开展情况进行认真总结，重点总结主要做法、基本情况（风险识别点、制定的防控措施等)、基本经验、取得的成绩等情况,形成工作总结报告,于12月20日前上报党群办。

　　附件：1、《部门管理职权表》

　　2、《个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表》

　　3、《部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　4、《缺陷跟踪及整改表》

　　部门管理职权表

　　部门名称：

　　序号

　　权力名称

　　具体内容

　　办理主体

　　制度依据

　　……

　　填表人/日期:

　　部门负责人/日期：

　　个人（岗位）廉洁风险点识别及防控措施表

　　姓名

　　岗位名称

　　职务

　　岗位职责

　　廉洁风险点

　　表现形式

　　风险等级

　　主要防控措施

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期:

　　部门廉洁风险点识别及防控措施表

　　部门名称：

　　主要职责

　　廉洁风险点

　　表现形式

　　风险等级

　　主要防控措施

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期:

　　缺陷跟踪及整改表

　　部门名称:序号

　　流程步骤

　　检查评价发现的缺陷

　　廉洁风险点

　　整改措施

　　预计完成

　　整改时间

　　填表人/日期：

　　部门负责人/日期：