项目经理廉洁风险点及防控措施5篇项目经理廉洁风险点及防控措施1项目经理与设计、施工单位形成共同体，没有有效机制管控现场和设计方案审核，存在廉政风险1、项目经理不到现场，现场情况完全依赖施工方或其他下面是小编为大家整理的项目经理廉洁风险点及防控措施5篇,供大家参考。
篇一：项目经理廉洁风险点及防控措施
1项目经理与设计、施工单位形成共同体，没有有效机制管控现场和设计方案审核，存在廉政风险1、项目经理不到现场，现场情况完全依赖施工方或其他合作方,不能真实反映现场情况，造成投资增大2、外电引入完全使用施工单位图纸，无管控措施3、缺少专业严谨的设计审核管控4、项目经理与设计、施工单位形成默契，造成过度设计全部适用项目管理岗、方案造价管理岗中1、强化建设集中集约管理，方案造价管理从区域统一上收至地市分公司，设计方案审核与批复由地市分公司各部门联合会审、统一批复。2、推进实景设计，评审根据实景判断现场客观性2、加强现场勘察管理，目前总部已经全面推行标准化勘察，确保设计人员必须到现场，并准确填报勘察数据，整理相关现场照片资料，逐站形成标准化勘察表并上传IT支撑系统，留存痕迹。3、大型项目编制标准化设计和模块化测算，建立单公里造价经济指标；2000万元以上项目由总部统一组织审查批复。4、充分发挥外部审计作用，强化工程审计、财务的收尾管控。2设计单位与土建施工单位联合虚设、加大工程量、抬高造价，共同谋利，项目经理对此类情况缺乏监管1、设计单位不到现场，套图作业，设计工作量与现场不符2、设计单位站址选择土建工程量大或者附属工作量大的站点，导致造价偏高全部适用项目管理岗、方案造价管理岗低1、加强设计主导，目前总部已经全面推行标准化设计评审，地市分公司方案造价管理岗牵头组织，各专业联合评审，逐站形成标准化设计评审表，并签章留痕、上传系统，有备可查，形成自我管控意识。2、总部、各省开展互联网监管，根据上传IT支撑系统的现场资料，进行设计质量抽查，定期通报抽查结果，有效风险防控。3施工单位选址中，无有效监管，选址方、公司员工与业主方勾结，多支付租金，存在利益交易风险1、选定站址租金直接使用租金标准上限，未进行有效价格谈判2、项目经理或选址管理人员选址中提高租金，与业主形成灰色交易全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、加大规划选址、行业选址等批量站址获取形式，推进互联网选址等透明公开方式，总部已经印发选址工作相关规定办法以及加快推进政府支持及行业合作选址的工作要求等一系列文件，加强工作指引和风险防控，降低租金成本2、总部制定基站租金上限管控，超限站址一事一议，逐级审批4通过第三方转租，无法联系业主，对站点无直接掌控权1、业主无手续，通过三方转租，造成产权不清的风险2、选址严重依赖土建施工单位，与业主沟通不到位，存在站址稳定性的风险全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、总部近期将印发加强选址费用管控的工作要求，重新定义选址费，建立地市层面联合评审小组，加强分场景、分区域的选址费、场租控制，完善选址费审批体系。站址获取设计方案审核1、建设领域廉洁风险点与防控措施表业务环节风险等级防控措施 风险节点 风险点描述 风险产生原因适用范围（总部、省、市）风险点编号涉及岗位或人员 5选址费用、场地租赁费虚构合同金额，未全部支付列成小金库1、费用使用不透明，弄虚作假或变相挪用，产生 “小金库”或用作员工奖励全部适用选址管理岗、区域经理（区域助理）高1、建立选址费用检查工作制度，持续优化完善IT支撑系统手段，定期开展异常租金、选址费专题分析，对异常现象开展专项调查。6拆迁赔补可能收受商业贿赂而损害公司利益1、与商业单位商谈赔补费存在较大不确定性，主观性大2、拆迁赔补管理规范不完善3、商谈操作过程往往为单点接触，缺少制约全部适用选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）中1、加强审批，建立考核激励机制，严控补偿支出2、谈判过程多人参与，互相监督3、对于产生补偿的站点进行审计跟踪4、取消青苗、绿地、道路等赔补服务模块，纳入到施工服务模块中，将赔补费用显性化。7施工单位谈赔补，与受赔补方共同夸大赔补金额1、拆迁赔补管理规范不完善2、商谈操作过程往往为单点接触，缺少制约3、青苗、绿地、道路等各类额外的赔补额外费用偏高全部适用选址管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）中1、加强谈判监管，甲方人员参与谈判；2、对于产生补偿的站点进行审计跟踪；3、取消青苗、绿地、道路等赔补费用，进行综合报价。8 地勘管理地勘放大难度系数直接导致土建成本增加1、地勘单位与土建单位合伙篡改场地类型，赚取模块差价全部适用方案造价管理岗、项目管理岗及区域经理（区域助理）低1、对于特殊场地，安排监理和区域经理现场核实地勘实际情况。9 现场管理对监理单位监管不到位，造成监理单位失职或监理与施工方形成利益共同体，发生偷工减料等现象1、监理人员上站次数不足，专业能力欠缺，无法有效监管2、监理人员与施工方互相勾结，利益交换，造成公司损失全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中1、针对监理单位，强化标准化工序工艺管理要求，明确现场留痕、文档留痕；2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全程记录；3、建立地市、区域的定期项目进度汇报及问题通报制度，特别是对审计结果通报，通过审计通报进行风险警示及防范；4、审减率过高的站址，对相应监理单位和施工单位进行处罚。10 验收管理项目经理、区域经理刻意隐瞒工程质量安全隐患，降低工程验收标准，把关不严，为施工单位谋得利益1、 项目经理人员数量与专业能力不足，过度依赖监理单位2、违法使用工程建设过程中对质量、安全、进度、竣工验收等管理权限、纵容施工企业偷工减料、弄虚作假造。对不合格工程降低检验标准，评为合格，缺乏对隐蔽工程环节的有效监管。全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、区域经理（区域助理）中1、明确项目经理在关键工序节点的审核把关流程；2、完善项目系统现场管理功能，实现对现场管理、隐蔽工程全程记录；3、建立问责机制，发生质量问题站点，对项目责任人进行问责。11 销项管理销项时未按工程实际进展核算，增大公司损失1、多方勾结，销项时虚增工程量2、弄虚作假，虚报工程项目全部适用项目管理岗、工程综合管理岗中1、加强现场监管，监理核准工程量；2、对发生工程费用的项目进行工程审计；3、加强廉洁教育，防止内外勾结。工程建设工程赔补 12余料未及时退库，或退库数量不足1、施工单位少退或不退余料，通过处理余料谋利2、管理不善，造成余料丢失或损坏全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员中1、制定余料管理办法，定期核查余料及时退库或再利用情况，做到账实相符；2、加强对余料的审计力度，降低余料损失风险。13库存物资积压，未及时利用1、对库存物资掌握不清，有用物资未及时应用到工程项目2、超量采购，导致物资积压全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、库存管理人员中1、定期盘点，掌握库存现状，及时应用；2、结合工程量适量采购，减少库存。14工程结算及决算审计审计人员与合作方勾结，导致公司利益受损1、 对审计机构的审结速度、审结率考核过急、过快2、工程建设不规范、签证多，非现场审计工程量难判定3、施工单位对审计人员的攻关4、审计人员素质参差不齐，严重依赖个人专业判断，审计作业的标准化程度有待提高全部适用项目管理岗、工程综合管理岗及相关审计人员中1、完善审计单位的效益考核机制和处罚机制：明确二次复审的结果作为审计单位市场份额获取的重要标准，加大审减率对审计单位的激励功能；2、加强对审计单位的监督，组织开展对审减率较低的审计单位的针对性“二次重点复审”；3、大型项目推行全过程跟踪审计，审计单位随工审计，核实工程量，避免交付验收后无法现场踏勘；4、进一步优化服务模块，除护坡、散水、挡墙、二搬、围墙等必要服务模块外，其他与施工服务相关内容纳入施工服务模块中，逐步减少或取消工程签证；5、项目管理角色优化，由前期区域经理全程管理，变更为方案造价岗和项目管理岗，分别进行方案造价审核和施工现场管理。15 份额管理与供应商等存在金钱交易，对其份额超配1、为实现工程进度，不按框架协议进行份额分配2、份额调整不透明，主观因素影响份额调整全部适用工程综合管理岗及采购人员低1、按照框架协议内约定分配份额严格执行，公平公正，通过后评估及打分，项目经理发起结合区域经理制定份额调整办法，上领导会审批。2、份额调整依照框架协议和设计、监理、施工单位考核实施细则，留存纸板记录。过程及结果形成纸板报备纪检。3、纪检人员参与工程建设份额分配和调整决策过程的监督4、建议平台设限，超过份额不能采购16后评估引入采购程序，不公正的评价造成引入合作单位质量不高，公司利益受损1、评价制度不完善，日常表现与整体评价不符2、评价过程和结果不公开透明全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗中1、会同商合部门共同建立优化后评价体系，明确总部、省、地市责任分工，规范考评内容，周期，以日常检查结果的客观成绩作为主要考核成绩，降低日常服务、沟通等主观分比例。17项目经理、合作单位易存在利益交易风险。1、后评估内容不规范，印象分，人情分类的主观分比例较高2、合作单位在后评估时对相关人员进行攻关，谋得与实际服务不符的较高分数全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、方案造价管理岗低1、各级建设部门将互联网检查和现场检查等监管过程中发现的问题反馈商合部门，落实到合作单位考评，全面真实地反映合作单位工作质量，公开透明。合作单位考评库存管理 18项目经理利用工程款支付及时性向建设单位收取贿赂。1、项目经理利用完工验收、结算审计、款项结算等环节对工程款支付进度进行调控，提前或延迟付款2、在日常考核中罚款未在支付时扣除全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等低1、建设部门通过系统预警管控，对超时未完工验收、应审未审项目发送预警代办提醒，并定期统计通报。2、财务部门制定应付账款管理办法，对不同账龄的应付账款进行跟踪和分类处理，强化风险防控。3、审计部门定期对超长期预付、未付款项进行专项审计19可能出现未严格按照合同条款履行付款。1、不严格执行工程付款要求，在未完成验收或转固情况下支付工程款初验款2、不严格按照合同付款比例要求进行超额付款，造成资金风险全部适用项目管理岗、工程综合管理岗、工程财务人员及商合采购人员等低1、统一制定付款规则，明确付款需要文件资料；2、项目经理定期整理项目进度，通知商合岗准备付款。付款根据实际工程进度，严格按照合同条款支付；3、报账人员需重点审核发票与订单是否一致，支付相关工程款是否与相关进度资料是否一致，避免因错误造成多付或少付。20利用职务之便，与合作方形成利益交换1、缺乏风险意识和职业道德，投机心理严重全部适用全部岗位及人员低1、加强廉洁风险教育，提高风险意识，完善追责制度，增强职业道德素养。21与合作单位交往过密，不能秉公办事，损坏公司利益1、缺乏企业责任感，感情办事，不能坚持原则全部适用全部岗位及人员低1、加强廉洁风险教育，提高风险意识，完善追责制度，增强职业道德素养。廉洁风险意识 全过程工程付款资金使用
篇二：项目经理廉洁风险点及防控措施
岗位廉洁风险点及风险防控措施表山西省工业设备安装有限公司岗位廉洁风险点及风险防控措施单位：碳四深加工项目（盖章） 填报日期：2015 年 11 月 25 日姓名 岗位 职务 岗位主要职责1、 项目经理对本工程的质量、形象进度计划和安全生产负全部责任，比对公司总经理负责。2 、认真贯彻执行国家有关安全生产方针，劳动保护政策，法规和上级有关决议，并负责检查实施，确保工程安全生产。岗位潜在廉洁风险点1、岗位责任心不强，履行岗位职责不到位或不履行“一岗双责”违反廉洁自律的相关规定，利用职务便利为自己或特定关系人谋取私利；2、决策程序不规范，未经过班子研究决定，超越权限，不执行上级安排，私自变更工作要求和内容，私自简化运行程序导致无法有限监督；3、岗位责任心不强，生产费用管理不廉洁风险防控措施1、制定严格执行公司《项目管理规定》在本岗位的实施细则； 2、依据公司发《资金管理暂行办法》建立了项目部月度资金收支计划等相关制度和办法。3、严格执行了《项目工程经营管理办法》；4、制订了岗位责任制和工作细则，班子成员分工，中心事务公开等制度项目经张凯 项目部理3、对本工程必须严格执行国家和地方有关工程施工标准和技术规范，确保本工程质量全面达到优良。4 、组织编制、部署、审批本工程的施工进度计划及具体实施情况。督促检查本工程各职能部门人员的执行情况，并安排有关的计划及调整措施，确保本工程按时完成。5 、负责组织生产例会制度，并及到位，监控有漏洞导致虚假物资采购， 5、制订了项目部在严格执行公司制违反差旅费报销等，违反财经纪律； 定的《物资计划、核销管理办法》《物4、考察监控不严，导致资质信誉不良的施工队伍及供货商进入；5、施工队伍及供货商动态考核不客观不公正，掺杂个人因素或随意偏袒，违反公司内控手册；1 / 12资采购管理办法》工作流程；6、建立了承包商、供应商数据库，对其进行动态考评管理，犹存劣汰 ；7、依据公司的项目管理规定，细化本项目部的各环节的执行程序；加强 岗位廉洁风险点及风险防控措施表时向公司领导汇报。①每天下午主持召开生产协调会，6、明知采购计划不真实、不可行仍给及审批通过，导致失职渎职。对党员的教育、监督，防微杜渐；8、在实际的工作中进一步健全廉洁风险防控体系。9、制订廉洁风险定期自查可操作的防控体系.协调材料，劳动力，机械设备，各工种、各工序之间关系，检查当月计划执行情况，布置次日作业计划。②每周一上午抽半小时召开施工现场职工大会，总结上周的工程形象进度，质量安全执行情况，布置本周各项任务，落实各项措施，明确施工目标。③每周同甲方及监理单位召开工程例会，负责汇报本周工程情况以及需要解决的一些问题。6、协助公司领导和公司有关部门依据合同条款规定，对本工程有关条款的回收和使用工作。7、坚持‘求实创新，至诚服务’的原则，带领项目部全体员工恪守“廉洁奉公，终于职守”的工作规范，加强项目部内部廉正建设，，严格财务制度，加强财务管理，杜绝项目部不正之风和腐2 / 12 岗位廉洁风险点及风险防控措施表败现象。1、认真贯彻执行党和国家的方针政策、管理法规，执行局的各项方针目标和规章制度。作为局总经理的委托授权人，在局的领导下和局各职能部门的指导下开展工作，根据合同对项目实施过程行使全面管理职权。2、按照合同要求，统一领导和管理所辖工程项目各工区项目部的施工生产，搞好及建设、监理、设计单位和地方政府的关系。3、组织编制合同段的指导性实施性、施工组织、重要工程的施工组织计划，掌握施工的动态和工程进度；协调所属各施工单位间的关系，保证计划任务的完成。4、做好经济合同管理，认真履行合同规定的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓好工程成本控制。5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的实施情况、验工计价和统计监察。1. 未按规定履行党风廉政建设目标的分解责任。2. 未按公司施工生产制度及标准对所管辖职能部门和项目严格管理和组织，在合同履约中发生业主投诉和其它重大失误。3. 安全生产、文明施工制度标准执行不严，安措费使用不规范，安全隐患排查不严肃，安全监督不到位，导致发生安全事故。4. 接受“盛情”馈赠或感谢。5. 组织大宗物资采购、劳务队伍选用、设备租赁等过程中未严格执行公司《物资采购管理办法》《劳务管理办法》等有关招投标程序，导致有失公平等失职风险。1、认真落实分公司党风廉政建设目标责任制；2、对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定；3、严格按照公司制度、标准开展各项工作，并建立健全分公司有关管理措施和流程；4、坚持安全文明施工，对安全管理、质量管理、物资采购等重点工作加强监管，防范生产管理风险；5、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。张伟项目部生产经理任登项目部巍生产经理1、认真贯彻执行党和国家的方针政策、 6. 未按规定履行党风廉政建设目标管理法规，执行局的各项方针目标和规 的分解责任。章制度。作为局总经理的委托授权人， 7. 未按公司施工生产制度及标准对在局的领导下和局各职能部门的指导下 所管辖职能部门和项目严格管理3 / 121、认真落实分公司党风廉政建设目标责任制；2、对“三重一大”事项提交分公司领导班子集体讨论研究决定； 岗位廉洁风险点及风险防控措施表开展工作，根据合同对项目实施过程行 和组织，在合同履约中发生业主使全面管理职权。
投诉和其它重大失误。2、按照合同要求，统一领导和管理所辖 8. 安全生产、文明施工制度标准执工程项目各工区项目部的施工生产，搞 行不严，安措费使用不规范，安好及建设、监理、设计单位和地方政府 全隐患排查不严肃，安全监督不的关系。
到位，导致发生安全事故。3、组织编制合同段的指导性实施性、施 9. 接受“盛情”馈赠或感谢。工组织、重要工程的施工组织计划，掌 10. 组织大宗物资采购、劳务队伍选握施工的动态和工程进度；协调所属各 用、设备租赁等过程中未严格执施工单位间的关系，保证计划任务的完 行公司《物资采购管理办法》《劳成。
务管理办法》等有关招投标程序，4、做好经济合同管理，认真履行合同规 导致有失公平等失职风险。定的权力和义务，负责统一向建设单位办理验工计价及工程财务往来、工程价款结算，抓好工程成本控制。5、组织制定项目工程的年度、季度施工生产和红线成本预算计划，检查计划的实施情况、验工计价和统计监察。1、对项目工程生产经营中的安全生产负技术责任；2、认真贯彻执行国和上级的有关方针政策以及公司、分公司的各项规章制度，结合项目工程特点来主持项目的安全技术交底工作；3、参加或组织编制施工组织设计，编制、审查施工方案，要编制、审查其中的安全技术措施，保证其可行及对性，并随时检查、监督和落实；4、主持制定技术措施计划和季节性施工方案的同时，制定相应的安全技术措施1. 整改落实不到位，在现场检查过程中发现不安全行为或不安全因素后，不能及时采取整改措施，对现场“三违”查处不严，导致安全事故发生。造成伤亡事故不能按原则办事制度办事搞特殊化、办人情案。2.不能认真贯彻落实国家、企业的安全生产规章制度，工作失职不作为，导致安全隐患发生3.安全管理责任制落实不到位，项目开工前不能及时及项目部签订安全生产责任状，安措费不到位或不按规定3、严格按照公司制度、标准开展各项工作，并建立健全分公司有关管理措施和流程；4、坚持安全文明施工，对安全管理、质量管理、物资采购等重点工作加强监管，防范生产管理风险；5、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。高锡项目部平安全经理1、认真学习、贯彻落实国家有关安全法规及企业安全管理制度，提高法律意识和安全意识，认真履行岗位职责；2、深入现场了解实际情况，做好前期策划和防控，保证系统完善；3、做好安全教育、演练及各项应急准备，定期和不定期进行隐患排查，发现安全隐患及时进行纠正4 / 12 岗位廉洁风险点及风险防控措施表并监督执行；5、如项目有采用新材料、新技术、新工艺，要及时上报，经批准后方可实施，同时要组织上岗人员的安全技术培训、教育。认真执行相应的安全技术措施及安全操作工艺，预防在实施过程中可能引起的安全生产事故；6、参加安全检查，主持安全防护设施和设备的检查验收工作。使用专项资金，不注重加强外来人员的管理，造成安全管理失控。4.违反廉洁自律规定，发生对监督对象“吃、拿、卡、要”现象，放松监督检查，导致安全隐患发生。4.坚决按工公司规章干工作，不走人情，搞特殊化。1、在分公司总工指导下主持编制项目前期策划；2、主持编制项目施工组织设计、重大施工方案、重大施工技术措施，检查落实方案、措施实施；3、主持项目部图纸内部会审工作；4、检查各项技术交底编制及实施情况。5、深入施工现场，掌握技术质量情况；指导、督促施工现场及时解决技术、质量问题。6、技术进步管理、组织有关技术人员总结编写本项目工法。7、组织开展 QC 活动、质量创优活动、1、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。2、存在技术方案、技术措施审核把关不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。3、技术质量事故处理方案不完整，导致决策失误和技术事故发生。4、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。4、不注意工作作风，办事效率低，利1、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案；3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。危成仁项目部技术总工5 / 12 岗位廉洁风险点及风险防控措施表质量竞赛活动，开展四新技术推广应用 用职权吃、拿、卡、要等技术质量管和技术攻关技术改进及工法推广工作。
理过程中的不廉洁行为。5、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。李伟 设备施工员1、 可以科学组织安排生产；可以正确对劳务班组下达作业指令；2、 根据实际情况或需要，编制各级施工进度计划并组织实施；编制各生产要素实际需求计划，掌握实际进展情况并动态管理；3、 合理安排施工，完成安排的技术、质量日常管理，保证本专业安全、质量、进度目标实现；4、 编制并落实相应施工方案和安全技术交底，发现并及时解决现场技术问题。5、 及时完成现签证、变更、技术核定等工作。6、完成分公司、项目部领导安排的其他工作。1.熟悉本专业图纸，按图纸要求施工。2.及时编写专项施工方案。3.深入现场，及时发现处理现场发生的一般技术问题。4.协助本专业以及其他专业，交叉作业时，不能解决的及时上报领导。5.配合甲方做好本工程工程量的核算。1、 安排施工时不合理，造成窝工损失；2、 材料需求计划编制不合理，造成材料短缺或积压；3、 技术、质量管理不到位，造成不合格品或隐患；4、 不能及时解决现场问题；5、签证工作抓不好，造成结算利润流失；6、不及时，造成工作流程不通畅。1、熟悉本专业标准及规范，熟悉本专业施工管理基本理论及工艺流程；2、掌握设计文件要求，准确编制计划；3、及时提出质量整改措施，做到责任落实到人；4、熟悉施工工艺，事前、事中、事后做好控制工作；5、及时办理各种工程变更，不遗漏；6、及时沟通，积极完成。徐虎 项目部电气专业负责1、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。未能及时发现现场安全隐患，造成安全事故。2、不注意工作作风，办事效率低，利6 / 121、认真学习国家、地方技术质量管理方针、政策、法律、法规；掌握公司、分公司的各项技术质量管理制度，认真履行工作职责。2、严格按照公司管理制度及工作流程的要求编写施工组织设计和重大施工方案； 岗位廉洁风险点及风险防控措施表人6.检查下属员工岗位纪律，发现不良立即纠正。7.及时对现场随时增加的工程量进行签证，随时和建设方处理好关系。8.要以身作则，生活上技术上多关心员工，团结协作，完成各项电气施工作业。用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。3、专项技术方案编制不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。4、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。5、技术质量过程检测监督不到位，对施工质量、技术交底监督检查审核不严，随意签字认可，造成质量事故发生。未能及时发现现场安全隐患，造成安全事故。6、不注意工作作风，办事效率低，利用职权吃、拿、卡、要等技术质量管理过程中的不廉洁行为。7、专项技术方案编制不严，不按程序办事，导致技术事故发生的风险。8、质量目标落实不力，施工现场各项规章制度不完善，导致技术质量潜在事故发生。3、严格按照公司管理制度及工作流程的要求进行技术质量方案的审核，防范技术质量工作风险；4、加强党性修养、法律法规、业务知识的学习，保持心态的纯洁和素养的先进，确保廉洁从业。薛志宏项目部电气施工员9.熟悉本专业图纸，按图纸要求施工。10.及时编写专项施工方案。11....
篇三：项目经理廉洁风险点及防控措施
廉政宣贯制度依据： 《 中 建八局廉洁风险防控预警工作手册 》 ，2013 年版； 《 中建土木公司廉政风险防控手册 》 ，2012 年版。
主要宣贯内容： 1. 项目 部管理人员 共性 廉洁风险点及防控措施 ； 2. 项目 部各 岗位 管理人员廉洁风险点及防控 措施。
一、 项目 部管理人员共性廉洁风险点及防控措施 与 分供方 业务 往来 个人 生活情趣 业务行为、活动 三项风险源 序号 风险源( 点) 表 现 形 式 风险等级 防 范 措 施 一 与劳务队伍、物资设备供应商业务往来 1 接受劳务队 、 材料供应商和有业务往来的单位及个人的财物 。
A 1 、加强廉洁从业和职业道德教育； 2 、认真执行劳务分包、物资设备采购租赁招投标制度； 3 、加强对劳务队、物资设备供应商的管理； 4 、完善工程签证管理制度； 5 、加强对相关业务过程的监控、监督； 6 、与供应商签订廉政协议，加强廉政监督； 7 、建立关键岗位实行定期轮岗制度。
2 收受 、 索要劳务队 、 材料供货商和有业务往来的单位及个人的回扣费 、好处费 A 3 个人在劳务队 、 材料供应商和有业务往来的单位及个人处报销各种费用 。
A 4 弄虚作假签证人工费 、 机械台班费等 ， 超付或大额现金支付劳务队伍 、材料商相关款项 。
A 5 参加劳务队 、 材料供应商和有业务往来的单位及个人可能对业务公正有影响的宴请和娱乐活动 。
B 6 要求或接受劳务队 、 材料供应商和有业务往来的单位及个人为自己或亲属提供财物 、 报销费用 。
A 项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施 序号 风险源( 点) 表 现 形 式 风险等级 防 范 措 施 二 业务行为、活动 1 把业务活动中收取的折扣费 、 礼金 、 礼券 、礼物据为己有或私分 。
A 1 、认真落实三重一大决策及党政会签制度； 2 、加强对项目资金的管理；加强对项目费用开支的监控、监督； 3 、加强对公司资质、印信等资料、材料的管理； 4 、项目人员薪酬待遇、福利等由公司统一规定； 5 、加强群众监督。2 个人决定大额资金运作 ， 个人经办大额费用开支 ， 自己签字报销自己经手的费用 。
A 3 把自己的亲属引进项目从事分包工程 、 供应物资设备等与项目发生经济关系的业务 。
A 4 侵占 、 截留项目收入 ， 指使财会人员做假帐 、假报表 ， 设立 “ 小金库 ” 。
A 5 挪用 、 拆借项目资金或用项目资金对外放贷。
。
A 6 公款私存 、 私分私用利息 。
A 7 以公司名义私下承揽工程 ， 体外运行 。
A 8 私自决定本人的工资 、 奖金等相关报酬 。
B 9 个人或数人集资购买机具 、 设备等转租给项目和劳务队伍 ， 个人或数人集资倒卖材料设备给项目赚价差 。
A 项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施 序号 风险源( 点) 表 现 形 式 风险等级 防 范 措 施 三 生活情趣 1 参与赌博 、 嫖娼 、 吸毒等违法行为 。
A 1 、加强个人修养教育； 2 、加强费用开支的控制、审核。
2 用公款大吃大喝及参加相关娱乐活动 。
B 项目部管理人员共性廉洁风险点及防控措施 二、 项目 部各岗位管理人员廉洁风险点及防控措施 序号 部门/ 岗位 风险源 表现形式 防控措施 1 经理、副经理 5 18 7 2 办公室 6 12 5 3 商务部 7 15 7 4 工程部 7 9 4 5 物资设备部 4 16 10 6 安全环境部 4 19 6 7 劳务管理员 9 9 3 8 财务部 4 5 3 合计 46 103 45 序号 部门 / 岗位 风险源（点） 表现形式 风险等级 一 项目经理、副经理 劳务分包管理 1 擅自决定劳务分包队伍或在劳务队伍选择过程中为特殊关系者提供便利 ， 谋取私利 。
A 2 接收 、 索要 、 占用劳务分包商财物 ， 从而降低对其管理要求或减免其责任 。
A 3 与劳务分包商合伙勾结 ， 妨害项目利益 ， 谋取私利 。
A 4 接受劳务分包商好处拉拢 ， 在工程量核定签证及结算 、 工程款分配支付等环节为其提供便利 。
A 5 将自己的亲属 、 亲戚 、 朋友或其他特殊关系人引进项目分包 、肢解工程 ， 妨害项目利益 ， 谋取私利 。
A 物资设备采购租赁管理 1 擅自决定物资设备供应厂商或在物资设备供应厂商选择过程中为特殊关系者提供便利 ， 谋取私利 。
A 2 与物资设备供应商合伙勾结 ， 在物资设备型号 、 数量 、 质量 、价格等方面做文章 ， 妨害项目利益 ， 谋取私利 。
A 3 接受物资设备供应商的好处 ， 在物资设备验收 、 管理 、 计价 、款项支付等方面为其提供便利 ， 妨害项目利益 。
A 4 将自己的亲属 、 亲戚 、 朋友或其他特殊关系人引进项目供应物资设备 ， 妨害项目利益 ， 谋取私利 。
A 5 私自处理废旧材料 、 设备 ， 贪污或私分 、 私用所得款项 。
A 项目经理、副经理 岗位廉洁风险 序号 部门 / 岗位 风险源（点） 表现形式 风险等级 一 项目经理、副经理 施工管理 1 接受关联人好处拉拢 ， 降低施工管理标准 、 要求 ，妨害项目利益 。
B 2 在项目发生质量 、 安全事故或业主投诉事件时 ，因接受关联人好处 ， 故意隐瞒真相 、 偏袒当事人 。A 费用管理 1 以项目开支为由 ， 报销自己及亲属 、 朋友等特殊关系人消费开支 。
A 2 巧立名目 ， 虚增项目成本 ， 套取资金私分 、 私用。
。
A 3 隐匿 、 截留 、 贪污项目相关资金 。
A 人事薪酬管理 1 受关联人好处或特殊关系人影响 ， 在岗位安排等方面给相关人提供便利 。
A 2 擅自给自己或特殊关系人提高薪酬待遇 。
B 3 巧立名目 ， 滥发福利 、 奖金 。
B 项目经理、副经理 岗位廉洁风险 责任人 项目经理、副经理 防范措施 1 、加强廉洁从业及职业道德教育； 2 、严格推行劳务招投标、劳务队伍管理、工程签证管理等制度规定； 3 、加强对项目劳务管理的监控、监督； 4 、强力推行物资设备采购租赁招投标制度； 5 、加强对项目物资设备采购租赁管理的监控、监督； 6 、加强对项目施工管理的监控、监督，保障项目科学、有序进行； 7 、加强对项目费用开支的监控、监督及审核措施。
项目经理、副经理 岗位廉洁风险防控措施 序号 部门 / 岗位 风险源（点） 表现形式 风险等级 二 项目办公室主任、副主任岗位 对外接待公关 1 利用对外接待机会或事由 ， 贪污 、 截留公款或报销个人费用 、 利用公款办私事 。
A 2 虚增接待开支 ， 套取贪污公款 。
A 3 在对外公关过程中 ， 少支多报费用或直接截留贪污公款 。
A 办公及后勤保障用品购置管理 1 接受供应商家好处 ， 购进低质 、 高价的办公及后勤保障用品 。
A 2 利用购置办公及后勤保障用品机会或事由 ， 贪污 、截留公款或报销个人费用 、 利用公款办私事 。
A 3 虚增办公及后勤保障用品开支 ， 套取贪污公款 。
A 办公及后勤保障用品购置管理 1 将购置的办公及后勤保障用品据为己有或发放给自己的亲属 、 朋友 、 特殊关系人 。
A 2 在处理废旧办公及后勤保障用品时接受收购人好处 ，低价处理 。
A 车辆管理 1 利用车辆维修 、 油料费用开支机会事由 ， 谋取私利 。
B 2 利用管理车辆职权 ， 公车私用或公款报销私车费用 。
B 人事安排 1 私自安排自己的亲属 、 朋友等特殊关系人在项目后勤务工 、 从业 。
B 项目办公室主任、副主任岗位 廉洁风险 项目办公室主任、副主任 岗位 解决风险防范措施 责任人 项目办公室主任、副主任 防范措施 1 、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育； 2 、加强项目相关费用开支的审批、审核措施； 3 、加强项目办公及后勤保障用品的管理； 4 、完善项目车辆管理制度。
项目办公室 一般业务人员廉洁风险及防控措施 部门 / 岗位 风险 源（点） 表现形式 风险等级 防范措施 责任人 项目办公室执行经理、业务主办岗位 综合业务 1 在对外接待公关 、 办公用品及后勤保障用品购置 、 车辆管理 、 人事安排等业务过程中谋私利或为特殊关系人提供便利 。
B 加强廉洁教育 ，加大过程监督力度 。
业务经办人员 序号 部门 / 岗位 风险源（点） 表现形式 风险等级 三 项目商务部经理、副经理岗位 招投标活动组织 1 在项目相关招投标活动中 ， 以给参与投标者泄露项目商务秘密为代价 ， 获取私利 。
A 2 利用职务之便 ， 将自己亲属 、 朋友或特殊关系人引进项目参与投标 ， 谋取私利 。
A 3 受关联人好处 ， 将不合格分包商引进项目参与投标 。
A 合约管理 1 为自己或特殊关系人 、 小团伙利益 ， 违背总承包合约条款行事 ， 妨害项目利益 。
A 2 接受关联人好处 ， 私自更改分包合约条款或降低履约条件 ， 为分包商提供便利 ， 为自己或特殊关系人谋利 。
A 3 接受关联人好处 ， 放松对合约相对方履约的监督管理 ， 妨害项目利益 。
A 4 接受关联人好处 ， 私自出借 、 复印应控制 、保密的合约文件 、 资料给分包商 ， 妨害项目利益 。
A 项目商务部经理、副经理岗位 廉洁风险 序号 部门 / 岗位 风险源（点） 表现形式 风险等级 三 项目商务部经理、副经理岗位 预结算管理 1 办理虚假预结算 ， 套取项目资金供自己或小团伙支配 。
A 2 为了小团伙利益 ， 在相关预算业务中弄虚作假 、 欺上瞒下 ， 妨害项目利益 。
A 3 在办理总包结算时 ， 接受相关方好处而放弃原则 ， 妨害项目利益 。
A 4 在办理分包结算时 ， 接受分包方好处拉拢 ，为其提供便利 ， 妨害项目利益 。
A 5 在办理相关计量 、 计价业务时 ， 接受相关方好处 ， 凭空为其增量 、 增价 。
A 6 假借结算公关事由 ， 贪污 、 隐匿相关费用资金 ， 谋取私利或办私事 。
A 分包签证管理 1 接受关联人好处 ， 为分包商办理虚假签证或为其在签证中增量 、 增价 。
A 2 接受关联人好处 ， 在分包签证复核中把关不严 ， 把不合规签证给分包商计量 、 计价 。A 3 私自或与其他部门人员勾结编造虚假签证 ，为自己或特殊关系人 、 小团伙谋利 。
A 项目商务部经理、副经理岗位 廉洁风险 责任人 项目 项目商务部经理、副经理 防范措施 1 、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育； 2 、强力推行劳务、物资设备采购租赁招投标管理、合约管理、预结算管理制度规定； 3 、加强对项目相关招投标活动及合约管理业务的监控、监督； 4 、相关资料、文件专人保管，履行严格的收发文登记手续；5 、加强对项目预结算业务的监控、监督及审计； 6 、完善分包签证管理制度，加强对分包签证的审核、审计。项目商务部经理、副经理岗位 廉洁风险防控措施 部门 / 岗位 风险源（点） 表现形式 风险等级 防范措施 责任人 项目商务部预、结算员岗位 分包签证审核 1 在办理分包签证审核时 ， 接受关联人好处 ， 草率行事 。
B 加 强 廉洁教育 ，加 大 过程 监 督力度 。
项目商务部预、结算员 分包月进度款核算 2 接受关联人好处 ， 在给分包商办理月进度款核算时增量 、 增额 。
B 分包结算确认 3 接受关联人好处 ， 在给分包商办理结算时提供便利 ， 妨害项目利益 。
A 项目 商务部一般业务人员廉洁风险及防控措施 序号 部门 / 岗位 风险源（点） 表现形式 风险等级 四 项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位 项目策划及施工方案编制 1 在项目策划时 ， 接受关联人好处 ， 为其相关利益考虑 ， 不按项目实际情况或需要进行策划 。
A 2 在编制施工方案时 ， 接受分包方或材料商好处 ，降低施工工艺标准和对物资设备的材质要求 。
A 工程签证 1 在相关工程量签证过程中 ， 接受关联人好处 ， 为相关方提供便利 ， 妨害项目利益 。
A 施工组织及工期控制 1 接受关联人好处 ， 在施工组织及工期控制方面为相关方降低标准和要求 。
A 技术质量控制 1 接受关联人好处 ， 在技术 、 质量控制方面为相关方降低标准和要求 。
A 资料管理 1 在相关资料收集 、 整理 、 编制过程中 ， 考虑小团伙利益而弄虚作假 ， 给项目埋下隐患 。
A 2 接受关联人好处 ， 擅自给相关方出借 、 复印相关材料 、 资料 ， 妨害项目利益 。
B 工程验收及奖项申报 1 在办理工程验收及相关奖项申报过程中故意夸大相关费用开支 ， 贪污截留公款 。
B 项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位 廉洁风险 责任人 项目 总工、工程（技术、质量）负责人 防范措施 1 、加强对项目人员廉洁从业及职业道德教育； 2 、强力推行技术管理、质量管理、施工管理、劳务管理、资料管理等制度规定； 3 、完善签证管理制度并强化对签证办理过程的监控、监督措施。
项目总工、工程（技术、质量）负责人岗位 廉洁风险防控措施 部门 / 岗位 风险源（点） 表现形式 风险等级 防范措施 责任人 项目工程部技术员、质量员、施工员、测量员、试验员、资料员岗位 综合业务 1 在技术管理 、 质量管理 、 施工管理 、 测量试验管理 、 资料管理等业务过程中谋取私利或接受关联人好处而弄虚作假 、 降低管理标准 ， 妨害项目利益 。
B 加强廉洁教育，加大过程监督力度。
项目工程部 技术员、质量员、施工员、测量员、试验员、资料员 项目 工程部一般业务人员廉洁风险及防控措施 序号 部门 / 岗位 风险源（点） 表现形式 风险等级 五 项目物资设备部经理、副经理岗位 物资设备采购租赁招标 1 在物资设备采购租赁招标过程中，收取投标单位的好处，为其顺利中标创造条件、提供便利，妨害项目利益。
A 2 接受关联人好处，把不合格物资设备供应商引进项目参与投标。
A 3 为贪私利与物资设备供应商串通围标，保其中标。
A 4 把自己的亲属、亲戚、朋友等其他特殊关系人引进项目参与物资设备供应招投标。
A 物资设备采购租赁管理 1 接受供应商好处，购进或...
篇四：项目经理廉洁风险点及防控措施
项目经理岗位职责风险点及防控措施 项目经理岗位职责风险点及防控措施 篇一：试论项目经理安全责任风险的防范与规避 试论项目经理安全责任风险的防范与规避 2013-07-12 10:55 系统分类：管理文章 专业分类：建筑施工 浏览数：269 摘 要： 文章以当前建筑施工企业安全生产管理中存在的诸多问题、隐患，不良倾向，论述了做为工程施工安全管理的第一责任者——项目经理应尽到的责任及在法律、法规、规范框架内如何最大限度的防范、规避安全责任风险，以安全促生产，确保建设项目合同管理目标的全面实现。
关键词：安全施工；安全风险；法律责任。
《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全管理条例》等诸多法律、法规都明确了建筑施工企业安全生产责任，特别是作为一个建设项目安全生产责任制落实与实施的“第一责任人”，项目经理则无旁贷的应重视安全施工管理；提高安全管理水平；严格执行安全技术规范、规程、标准。以良好的职业素养，带领项目团队，促使工程建设目标的全面实现。
建筑施工企业安全生产现状 目前建筑行业安全生产形势较之以往，虽有较大改观， 但并没有从根本上扭转：建筑生产安全态势依然严峻的整体局面。统计表明：我们国家建筑施工安全事故发生的频率仍然在 “高危行业”中名列前茅。高处坠落、物体打击、触电伤害等安全生产事故频发不断。究其原因主要有： 1、违法承包 施工企业将工程项目违法转包、分包或以挂靠的形式承包给不具备施工资质的单位现象十分普遍。这些具体实施的承包方，大多不具备基本的安全生产管理 条件、能力。他们：安全投入严重不足；法规意识淡薄；违章指挥；冒险、盲目施工。而发包方又疏于管控或根本就放弃管理，而是“以包代管”。这就为施工过程中的安全生产带来了极大隐患。
2、安全管理制度不健全、责任不落实。
施工企业即是生产者，理应制定各项安全生产责任制，并予以认真落实。可事实上在很多施工企业，规章制度制定不健全，责任不落实。制定的安全管理制度内容不切实际、执行不利，甚至于形同虚设，根本达不到“警示众人、敬畏生命、规范操作”的安全管理目的。
3、安全隐患的整改措施落实不到位。
有些安全隐患是“明睁眼漏”的事，而特别是包括项目经理在内的管理者，往往熟视无睹，存在侥幸。排除安全隐 患时走过场，把施工进度永远放在第一位，而没有深刻领会到：进度与安全二者对立统一辩证关系，处理好，会收到相得益彰的双赢结果，否则，将会弄巧成拙、适得其反。有的项目经理不定期组织安全生产检查，即便检查出安全隐患，也没有做到立即整改到位、彻底消除安全隐患，以至于积重难返，而发展到“不可收拾的地步”。安全投入严重不足，施工现场的安全防护设施不齐全、不规范，安全劳保用品发放不及时、不合格（达不到国标规定标准）等等屡见不鲜。
4、从业人员整体素质低下 从事建筑施工行业第一线的作业人员，整体素质偏低。文化水平、劳动技能 、自我安全保护意识均较薄弱，这是一不争事实。关键在于以我们项目经理为首的 项目管理层，对以“农民工”为主的一线操作人员，缺乏基本的上岗前安全操作规程培训、教育、考核。施工现场的危险源、危险点，安全防范交底不明确、不彻底。从而使对建筑施工安全常识了解甚少的“农民工”，在大规模工业化生产中显现茫然，屡遭“暗算”这就不足为怪了 二、项目经理在安全生产中的责任 项目经理在履行职责时应首先明确，“安全生产”是工程建设得以顺利实施的基础。一个称职的项目经理必须把安全 生产作为头等大事来抓，搞好安全生产就是最大的效益，事实证明：凡是安全生产落实到位的施工企业，其经济效益都有大幅度提高，否则，就会适得其反。若项目经理在执业过程中，怠于履行职责或不作为，就有可能受到相应的处罚。所以项目经理安全生产的责任越来越重大。而项目经理安全风险意识不强，就会给自己带来很大麻烦，不夸张的说，甚至于是灭顶之灾。作为项目经理我们别无选择，只能积极应对、加强学习，努力加强安全生产风险防范措施的落实，在施工实践中做到最大限度地规避风险，使之不发生或少发生安全事故，即便是在最坏的情况下出现了安全事故，我们也能够凭借良好的超前意识和严谨、务实的工作作风，以强有力的证据证明：我们的安全监督管理是到位的；是经得起法律、法规、条例检验的，从而保护好自己，免于遭受行政、刑事责任的处罚。
三、工程开工前安全生产责任制必须全面落实 1、工厂项目开工前，项目经理应落实，施工企业三类管理人员安全资质培训、特种作业人员上岗、项目部安全管理体系建立、生产安全事故应急救援预案 制定等应符合要求。重点应核查：证件有效期限是否满足要求；人证是否相符；是否存在弄虚作假、张冠李戴等违规现象。
2、指定的各种安全规章、制度、措施，应审查其是否具有可操作性、针对性；其深度、广度能否保证满足实际安全施工需要。
3、编制《施工组织设计》、《专项施工方案》中，对深基坑、高大模板、脚手架、临边、洞口等存在安全危害隐患较大的分部、分项工程，应有详细阐述。特别对“超过一定规模的危险性较大的分部、分项工程”，需组织专家论证的，必须按规定程序实施，并在施工过程中严格遵守落实。
四、施工过程中的安全管理 1、牢牢把握住现场施工过程中安全生产的整体状况 建筑施工可以说：安全事故的危险无处不在，重要、关键的是作为一名称职、合格的项目经理，对于自己所管辖的区域范围内的大大小小安全防范控制要点，必须做到心中有数，明确薄弱环节在何处？施工中的安全保障措施是否科学、有效。要有前瞻性，要能全面的掌握施工现场总体安全状况。特别是对脚手架搭、拆；深基坑支护；高大模板支撑；各种临边、洞口防护；起重设备安、拆、吊装运行；临时用电；爆破等这些易产生重大安全隐患的分部、分项工程，要逐项、逐处去亲临现场察看，进行动态监控。要想真正做好上述安全监管工作， 项目经理必须具有吃苦耐劳和一丝不苟的工作作风，做 到： ①、“腿勤”，坚持每天抽出一定时间亲临现场，检查安全防范措施落实情况；安全管理人员、操作人员的安全职责是否到位；现场安全隐患是否已排查完 成。应对施工现场及周边环境可能涉及发生安全事故的所有隐患因素做到了如指掌。勤于查验，不放过任何蛛丝马迹，真正做到“安全生产、预防为主”； ②、“嘴勤”，对发现的安全隐患，在第一时间先口头向各责任者通告，要求立即整改完成。一般的说来在安全危险的消除上，所有参建方的大方向、大目标是相同的、一致的，但当落实到某一个具体问题上时，由于各方的一些自身利益（特别是经济利益）的纠葛，就会产生相互推诿、扯皮现象，从而造成安全隐患消除措施难以迅速落实。在这种情况下，一个称职的项目经理，就应该以自身良好的安全专业素质，动之以情、晓之以理，讲明怠于作为，可能产生的严重后果，要求责任方充分认识到若发生重大安全事故，其他的一切成果、效益都将化为乌有、付之东流。使其心悦诚服地去履行自己应尽的义务、职责； ③、同时还要做到“手勤”，对发现的安全隐患要及时、认真、详细的做好记录（安全施工日记等），根据问题的大小、轻重，恰当的以专题会议纪要、整改通知书、安全通报、 暂停施工令等书面形式要求责任单位限期整改，消除隐患，必要时逐级上报各职能主管部门，合理地规避风险，保护好自身“安全”。真正做到自己所监管的工程在安全防范方面：无可挑剔，严格依据程序、法规把该做的全部做到，能够经得起历史的追溯和检验。平时要养成良好的“动笔”习惯，注意收集、整理、总结各种安全管理方面的经验、教训，不断地积累、提升安全管控的能力，使之在安全监管实践中，真正做到：尽职尽责、滴水不漏。
五、其他应注意防范、规避的方面 篇二：浅议工程项目分包管理风险点及防控措施 浅议工程项目分包管理风险点及防控措施 摘要：本文试用现代管理学中的风险管理理论和企业管理中的质量管理方法，针对企业领导人员在工程分包活动中可能出现的不廉洁行为，依据计划、执行、考核、修正的 PDCA循环管理机制，采取前期预防，中期控制，后期处置的管理机制，对水电施工企业项目分包廉政风险防控机制建设作一些探讨，仅供参考。
关键词：工程；分包；风险；防控 Abstract:：In this paper, the trial of the modern management science theory of risk management and the enterprise management in the quality management methods, according to the plan, implementation, evaluation, modified PDCA circulation management mechanism, take the prevention, control in the middle period, the late disposal management mechanism, for hydropower construction enterprise project subcontracting risk prevention mechanism construction is discussed, for reference only. Key words：Engineering；To subcontract；Risk；Prevention and control 中图分类号：E271.6 文献标识码： A 文章编号： 一、项目分包管理风险点分析 水电施工企业项目管理现状是工程分包，有的分包合同额已占项目工程量的 85%左右。根据水电施工企业现有管理现状和特点，笔者认为项目分包管理风险点表现在以下十个环节上： 1、分包方案的策划和决策环节。
分包方案的策划不科学和不合理，将给项目施工阶段带来诸多隐患与风险。主要表现：一是违规引进分包商的资质和履约能力差，会对主合同的履约带来风险；二是水电工程对科学合理的施工组织有较高要求，若随意分割分包，会给工期、质量和安全的管控带来风险；三是在方案策划阶段就 要对分包单价进行市场水平与合理性分析，并预先设定分包投标报价的上下限水平。分包单价偏高会使企业利润流失，分包单价过低，会导致履约风险。
篇三：廉政建设岗位风险防控 建设标准化系列指南 高速公路建设标准化指南 Expressway Construction Standardization Guidelines （第一版） 第十六册 项目岗位廉政风险防控 2012-12 发布 2013-01 实施 甘肃长达路业有限责任公司编制 前 言 为规范高速公路项目建设管理，落实各方责任，防治质量安全通病，实现施工过程控制的精细化，提升工程品质，推行现代工程管理。我们按照交通运输部“发展理念人本化、项目管理专业化、工程施工标准化、管理手段信息化、日常管理精细化”的理念，依据现行技术规范和质量标准，在认真总结，吸收借鉴的基础上，从前期工作及工程勘察设计、招标投标、管理制度、路面工程、路基工程、桥梁工程（含斜拉桥）、隧道工程、房建工程、交安设施、机电工程、绿化工程、试验检测、安全生产、工地建设、项目岗位风险防 控 15 个方面编写了 16 册《高速公路建设标准指南》和 15册《高速公路施工标准化操作手册》，着重从施工工序、技术、工艺和管理的角度，图文并茂地对现行标准、技术规范作了进一步说明，形成了体系化的高速公路建设标准。
本套《指南》明确了项目前期工作流程，提出了标准化工程勘察设计要点，对项目参建各方的职责进行了细化，对项目建设过程中的质量、安全及进度管理等系统地提出了具体的要求和标准。结合我省自然条件和地质环境特点，因地制宜地吸收引进了行业内成熟先进的新技术、新设备、新工艺。如水泥混凝土路面引进了滑模摊铺施工技术；沥青混凝土路面引进了高模量结构沥青、OGFC 沥青混合料等新材料，沥青拌合楼、沥青混合料碾压动态质量监控系统“黑匣子”等新设备，冷再生混合料、OGFC 施工工艺等。路基工程提出了对路基工程按照构造物标准实施，对原地表地进行基承载力检测和处治等要求。桥梁工程提出了自行液压整体式模板、钢筋笼滚焊机制做工艺、预应力智能张拉和真空辅助压浆技术。隧道工程提出了仰拱全断面一次开挖成型，移动式喷淋养生，仰拱、中心排水沟及电缆沟槽采用定型钢模施工等新工艺、新技术。房建、交安、机电及绿化工程提出了主要工程材料及外购产品，由承包人联合集中招标等措施，实现了主要工程材料和外购产品形式及质量标准的统一。并列 出了工程项目建设中常见的不规范行为、质量通病和预防措施。旨在实现“管理行为标准化、工地建设标准化、施工工艺标准化、过程控 制标准化、建设成果标准化”。
本套《指南》将在我公司建设项目招标时，作为合同文件的组成专用条款，要求投标人在投标时考虑相关内容，中标单位在项目实施过程中予以执行。执行过程中，国家若发布相关新的技术规范和标准，则按国家最新规范和标准执行。
本套《指南》在编审过程中得到了省交通运输厅领导的关心和指导，得到了兰州交通大学、省交通规划勘察设计院有限责任公司等相关高校、设计、监理和施工单位的大力支持。公司相关技术人员全程参与，反复修改。由于编审人员水平有限、时间仓促，本套《指南》和《手册》（第一版）尚存在很多不足，我们将在执行过程中跟踪收集整理修改意见，在第二版予以完善。
- 4 - 《高速公路建设标准化指南》 编委会主任：李兴民 编委会副主任：赵发章 张清喜 编委会成员：王宏源 穆国兵 赵延安 刘立星 张保材 高维仓 聂双成 韩建民 康宏伟 刘潭平 郭毓新 总 编 审：赵发章 文 字 编 辑：贠锦文 魏晋亨 《高速公路建设标准化指南》 项目岗位廉政风险防控篇 编 审 人 员：艾玉德 张科元 张清喜 田树亭 徐永忠 吴玉德 王 华 张兵生 贠锦文 左世龙 张立欣 杨志刚 蒋丽娜 校 对：赵亚利 廖文辉 张 倩 王云霞 郭静如
篇五：项目经理廉洁风险点及防控措施
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. 【关键字】体系 公司廉政风险防控体系风险点查找、防控措施和执行情况 一、项目部廉政风险点与防控措施一览表 单位名称 花久信息化平台 K1 标段 单位主要领导 夏晓辉单位职能 负责青海交通信息化建设二期花久公路信息化管理平台 风险类别重 大 事 项 决策 风险点 防控措施 1、不按照规定程序讨论 1、按照民主集中制原则集体讨论决策，导致决策失误。决定; 2、不按照民主集中制原 2、严格按规定程序办事,发挥党员则办事，造成重大损 群众监督作用。
失或影响。
1、不按照干部任免程序 办行汇票事，导致用 人失察。
重要 2、不按规定程序推荐、 考察、酝酿、讨论决 人事 定任免干部。
3、在干部任免过程中存 任免 在弄虚作假现象，欺骗上级组织，造成严重影响，导致用人失误。
1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。
重大 2、不按规定程序使用资 金，造成重大经济损 项目 失。
安排 3、不按招标、投标程序 办理，造成项目质量 问题或重大经济损失。
1、按照民主集中制原则集体讨论 决定。
2、进一步完善制度，认真落实各项制度。
3、全程监督干部竞争上岗工作， 提高工作透明度，确保干部考察的全面性。
4、凡涉及人事变动，需经党组会研究决定。
1、按照民主集中制原则集体讨论决定。
2、坚持政务公开，公示制度。
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. 1、不经过集体讨论研究决定，决策不民主、不科学。
大额 2、不按规定程序使用资 金，造成重大经济损 资金 失。
使用 3、不按招标、投标程序 办理，造成项目质量 问题或重大经济损失。
1、禁不起金钱、美色利诱，存在权钱交易，权权交易，权色交易。
2、为不法单位、个人充 外部 当保护伞。
3、服务对象可能对相关环境 工作人员进行利益诱惑 风险 或施加其他非正常影响， 导致工作人员行为失范， 违规许可，违规处罚，构成失职渎职或“权钱交 易”、权权交易等情况。
1、重要支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。
2、加强对大宗物品购置和重要基建项目的管理，经局党组审批后， 方可实施。
1、不断加强对干部、职工的学习、培训、教育，努力提高干部、职工的政治素质和业务素质。
2、不断加强对干部、职工特别是对党员干部八小时之外的监督，确保廉政工作取得实效。
2、领导干部廉政风险点与防控措施一览表 单位名称 花久信息化平台K1 标段 项目经理 夏晓辉 岗位职责 负责项目部全局部署情况和日常工作安排，负责对外沟通 廉政风险点 风险点防控措施 1.履行党风廉政建设责任制和 1、加强严洁自律，深入开展权 “一岗双责”不到位，在领导分 力观和廉洁从业学习，牢固树 管工作和部门工作中失职失察， 立廉洁意识、风险意识和责任 分管工作出现重大失误，分管部 意识；加强理论学习，不断提 门出现重大违法违纪行为。
高业务技能和思想政治水平。
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. 2. 利用职权、职务上的便利和 2、严格执行财经纪律，严格按影响，索取或收受礼金、贿赂， 照局财务管理制度规定的费用谋取不正当利益。
报销程序，由股室负责人、分3.在干部选拔和任用中，以权谋 管领导、主管领导审核后方能私、滥用职权、任人唯亲、营私 报销费用。
舞弊、收受贿赂。
3、单位的重大开支和重大经济 4.放任纵容配偶、子女和身边工 事项必须经领导集体决定方能作人员利用领导的职权职务影 执行。
响，经商办企业或从事中介活动 4、加强制度建设，不断规范办谋取非法利益。
事程序。
5、积极推进党务政务公开，接受社会监督。
6、严格按照《干部选拔任用条例》等干部人事管理规定选拔、任用、录用、调配干部。
单位名称 花久信息化平台K1 标段 高级技术经理 李聪岗位职责 负责项目部全局掌控系统构建情况，负责技术突破问题 廉政风险点 风险点防控措施 1、在固定资产、办公用品采购 1、严格执行单位印章管理制中，不按照政府采购规定程序办 度，加强政治理论学习和党性理，擅自选定供应商，重大物资 修养，提高政策理论水平和政采购不执行招投标管理，虚报采 治素质，增强责任感、自信心 文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. 购数量、价格，从中获取好处费。
和意志力。
2、在固定资产、车辆管理中， 2、遵守廉洁自律各项规定， 不按规定程序审批使用，占用公 加强保密意识、加强思想宣传共资产，利用职权、职务便利公 教育。
车私用。
3、从建立自我完善，自我促3、在行政接待工作中，超标准 进，自我提高的工作模式入接待，用公款大吃大喝或安排高 手，提高自身素质；做到不随消费娱乐活动，利用职权、职务 意变通，不擅自曲解，不越权便利私客公请。
越位，不徇私情，不谋私利。
4 机要文件收发、传阅、保管不 4、严格执行单位办公用品采善，造成泄密事故，给单位造成 购和车辆、印章、收发文管理重大损失。
制度，杜绝违规乱开支、乱招5、公章管理不善，造成印章盗 待的现象。
用、滥用、丢失等。
5、严禁收受礼品、礼金、有6、在人事管理工作中，考核干 价证券和支付凭证，严禁参与部不坚持公平、公开、公正的原 公款高消费娱乐活动，严禁公则，弄虚作假；违反人事纪律， 车私用。
私下许诺先进称号、职务级别 6、严格执行《党政领导干部等，造成人事管理不公平、不公 选择任用工作条例》，制定人正。
事工作流程，做到公开、公平、 7、人事档案管理不规范，随意 公正选人用人。
更改人事档案，或造成人事档案 文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. 丢失、损坏。
单位名称 花久信息化平台K1 标段 财务办公室 苗崧岗位职责 负责项目部财务事宜 廉政风险点 风险点防控措施 1、不认真执行财务预算，导致 1、财务严格审核经办人、验开支不合理，造成挪用、误用单 收人签字，领导审批把关。位资金，影响工作正常运转。
2、财务部门严格审核凭证真 2、在大额资金的使用上，未经 实性，及时与审批领导沟通。集体讨论和领导批准，导致资金 3、会计人员须依法履行职责， 使用不当，影响工作正常运转。
保证会计资料的真实性，完整3、在监管资金的使用方面，监 性。
管力度不够，措施不到位，经费 4、及时核对账项，并进行定使用不透明、不公开、导致资金 期审计。
流失。
5、票据、账项未经财务部门 4、在会计核算方面，核算不认 严格依法审核，不予核销。真，不细致，不正确使用会计科 6、财务严格依法审核，不讲目，导致会计账簿数据不实、报 私情，领导严格把关。
表失真。
7、各部门互相配合、监督， 5、违反财经纪律，虚报账目， 严格按程序办事，遵守财经制 文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. 隐瞒，截留收入，贪污、挪用资 度，按《会计法》和行业会计金，私设“小金库”，巧立名目 制度执行。
报销个人开支，滥发津贴、补贴 8、加强监管，严格按程序和等。
财经制度规定办理。
6、未经批准，擅自改变预算计 9、加强预算约束，严格预算划、开支范围，造成资金往来款 管理。
项结算不清等后果。
单位名称 花久信息化平台K1 标段 项目总工岗位职责 负责项目部工程管理，负责总体规划 张晓凡 廉政风险点 风险点防控措施 1、执行公路工程建设的政策、 1、坚持公开、公平、公正、法规、规范、标准不到位，工程 诚实信用原则，严格按《招投建设程序不规范，廉政预防机制 标法》履行职责。加强学习， 不健全。
提高遵纪守法的自觉性，严格2、在工程招投标过程中，违反 按程序办事，主动接受行政和有关法律法规和招投标监管相 法律监督。
关规定，对招标单位串标、陪标 2、认真落实党风廉政建设责等弄虚作假违法行为不查处；故 任制“一岗双责”的要求，做意泄露标底，帮助利益单位中 到以身作则、率先垂范，自觉标；借助职权、职务便利和影响 抵制各种不正之风。
打招呼、批条子，干预工程招投 3、严格按照基建程序的要求， 标行为；介绍或指定工程分包施 加强对工程质量的监督检查， 文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. 工单位；向中标单位索要财物或 增强工作人员的责任心，改进接受宴请、高消费娱乐活动等。
工作作风。
3、工程建设过程中监督管理不 4、拒吃、请、送，杜绝以各到位，对施工图纸、合同文本中 种理由为借口向服务对象要的模糊、异议及遗漏等问题以及 好处，或接受请托、收受贿赂对突发的施工质量、安全事故等 等违规、违法情况的发生。问题处理不妥当，给工作造成不 5、加强对交工竣工验收工程良影响。
的管理和监督，杜绝吃拿卡要 4、在工程项目质量监管，交、 现象和各种人情关。
竣工验收，预算、决算工作中， 6、严格按照公路养护管理规把关不严，弄虚作假。
范的要求，抓好辖区公路的养5、执行养护管理的政策、法规、 护管理工作，确保公路完好、规范、标准不到位，养护生产程 安全、畅通。
序不规范。
6、养护大中修、绿化工程招投标管理不规范。
7、对养护大中修、小修保养质量监管不到位、不严格，弄虚作假，给单位造成损失。
8、编造、虚报养护大中修、小修保养数据，虚报公路水毁损失，骗取养护计划资金和补助资 文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. 金。
单位名称 花久信息化平台K1 标段 总监 岗位职责 负责项目部工程管理，负责总体规划 沈凯龙 廉政风险点 风险点防控措施 1、违反规定干预和插手不属于自己 1、严格执行制度履行程序，坚持 职责范围的工作内容。
2、在预案备案工作中，易发生违反预案备案有关规定和工作流程， 在材料不齐全或格式不合格情况下，因不廉洁行为准予备案。
3、不按照局党组会议或局长办公会 重大决策集体讨论。坚持集体定案，坚持法律法规适用、自由裁量权适用的集体研究制， 按照程序要求，一般案件由支队集体讨论决定，重大案件由局案审委讨论决定。
议的决议，对重大违法案件或重 2、严格执行干部任用条例，不借 大事项自行做出决策。
4、授意或暗示工作人员违规办理不符合条件的许可审批事项。
5、滥用执法监察权，违法滥施行政 选拔作用干部之机谋取私利 或任人唯亲，营私舞弊；不利用职权为配偶、子女、亲友谋取私利。
监察、行政强制措施、行政处罚， 3、本人及家庭重大事项如实及时 不作为、乱作为。
6、不恪守组织纪律，随意泄露市局 向党组织报告；自觉接受组织和群众对自己的监督。
文档来源为:从网络收集整理.word 版本可编辑.欢迎下载支持. 党组在干部任用上的秘密。
7、授意或暗示执法工作人员违规办案，为不法单位、个人充当保护伞、保护人。
4、严格要求自己，依法行政，严格执法，严格行政许可审批手续，依法对不法单位和个人进行严肃处理。
8、对分管科室、单位和人员监督管 5、恪尽职守，尽职尽责，不利用 理不到位。
9、在信息化建设方面，违反建设项目招标工作流程，在执行保密环 手中的职权干预工作人员办 案，在分管工作中，不吃请、不受贿。
节，透露招标信息，产生不廉洁 6、按照规定，照章执行自由裁量 行为。
10、接受吃请、受贿，利用职权干预工作人员查办案件，办人情案、关系案，可能产生不廉洁行为。
权，绝不越权行使。
二 0 一二年六月二十九日 此文档是由网络收集并进行重新排版整理.word 可编辑版本！
