审计年度考核个人总结(4篇)

时间:2024-09-13 10:00:05 公文范文 来源:网友投稿

篇一:审计年度考核个人总结

  

  审计事业人员年度考核表个人总结5篇

  审计事业人员年度考核表个人总结(篇1)

  __审计室在__社__(__)党工委、办事处的正确领导下,在__审计局的指导帮助下,围绕审计工作二十字方针,结合__实际,强化职能,服务经济,扎实开展内审工作。

  一、强化职能,规范审计程序,提高财政财务审计质量

  根据__实际情况,去年我们对本__所属公司、事业单位及部门__个帐户实施了财务收支审计和专项审计,并积极探索尝试了同级财政审计。在总结过去审计工作的基础上,扬长避短,不断加以完善,克服以往工作中存在的随意性,规范了操作程序,不断提高审计质量。

  1、规范审计程序。

  审计前,深入了解被审计单位的基本情况,掌握重点,有针对性地编制审计工作方案,使审计项目有计划、有步骤地开展。在审计过程中,对照审计方案,检查所审计的内容和项目进展的时间节点,并对审计结果进行跟踪回访,检查被审单位落实审计建议的执行情况,提高了工作效率和质量。

  2、把握审计重点。

  根据被审单位的不同情况,我们有的放矢地开展工作。一是选择重点单位。主要是选择资金进出额大、业务频繁以及会计基础工作相对薄弱的单位作为审计重点单位;二是选择重点内容。注重被审单位的特点,选择重点审计内容。如:在审计__文化中心时,针对“文化中心”开展专项活动多的特点,注重财政专项拨款资金使用和管理的情况。针对审计发现的问题,专题出台了《__专项活动(工作)资金管理办法》。

  3、监督与服务并举。

  审计的目标不仅是查错纠弊,更重要的是在指出不足的同时,帮助被审计单位完善制度,改进管理,实现财务和审计“共赢”。在开展审计时,我们采取积极沟通,主动交流,以审代帮的工作方法。对被审单位存在不足和问题,采

  取灵活多样的整改形式,注重看效果。有的口头提出,有的写进正式审计报告;有的边审边纠,有的限期整改;还有的与被审单位共同商讨改进办法及措施。

  通过实施项目审计,使我们在实践中得到了知识的积累,审计制度的完善,审计质量的提高。通过审计工作的不断开展,也使我们有机会帮助会计人员规范会计核算,加强会计监督,起到了完善和改进各单位、各部门内部管理的作用。

  二、服务经济,落实整改措施,促进经济管理规范有序

  在以往的审计工作中,我们__也客观存在着重查轻改、前查后犯和以前年度审计整改不到位的现象,为了切实解决这些问题,经请示__后,由审计室统一负责内外审计查出问题的全面整改工作。

  1、落实国家审计结果整改措施。

  __根据__审计局对本__经济责任审计报告中提出的需要纠正和改进的事项及审计建议,及时组织相关职能部门,积极研究制定整改措施。办事处主要领导先后二次召开由__财政、审计、经管、会计所等部门及各大公司负责人参加的“落实审计整改措施”专题会,逐条讨论,制定纠正和改进措施。

  根据整改会议精神,我们认真落实整改措施,每条整改措施指定专人负责落实,跟踪督促各大公司及部门相关责任人员限期完成整改事项,并要求各单位将应整改事项落实情况逐条以书面回复。整改工作在我们的帮助和督促下,各单位在二个月内完成了整改事项。

  我们还根据审计建议和领导的要求,结合本__在经济发展中存在的薄弱环节,经过班子成员和相关部门反复研究讨论,于20__年初建立和完善“__财务管理制度”等八项制度。为使出台的制度真正落到实处,我们会同监察等部门定期对各单位制度执行情况进行监督检查,使__经济更加健康有序发展。

  2、落实内审审计结果整改意见。

  去年我们对实施审计单位的审计结果,尤其是对机关、事业单位、直属公司20__至20__年x月期间的有关内容开展的财务会计检查结果,根据办事处领导的要求,认真落实整改意见。我们的做法是:

  一是将各单位检查出的问题分类汇总,并报__主要领导及纪检部门;二是召开相关职能部门负责人会议。对查出的问题,认真加以分析,共同讨论改进办法,提出整改意见;四是会同经管站、监察对全__会计人员召开会议,下发整改意见书;五是对各单位落实整改情况进行再检查。通过落实整改意见,各公司根据各自实际情况都建立了内控制度,而且装订成册;还建立了各种台帐,如:租赁收入、工程付款、各种票据;加强了合同管理,合同协议编号登记,专人保管;为加强事前监督,建立重大事项报告制度,并列入会计考核内容。

  从我们对各单位、各部门的审计回访中发现,通过审计整改措施的落实,一是各级领导更加重视财务和审计工作,二是财务人员工作责任心有了提高,会计人员监督职能得到了体现;三是全__财务管理工作正逐步走向制度化、规范化。一系列审计工作的开展,取得了较好的审计成果,为完善__经济管理起到了理顺、推动、促进作用。从而增强了我们从事审计工作的信心。

  三、增强责任意识,努力做好基建项目审计,发挥“卫士”作用

  随着__对实事工程及工业园__基础设施等项目投入的增加,工程项目数量和结算金额近年来成倍增长,而我们审计室现有的二位内审人员都是来自于会计岗位,都是审计战线上的新兵,对基建审计来说更是门外汉。要把好基建项目审计关,我们感到难度大,责任重。为做好工程审价工作,在工作中,我们牢记职责,努力学习,始终坚持实事求是和廉洁自律的工作作风,规范操作,从严审计。

  1、及时掌握情况。

  针对科室人手少,项目多的状况,年初我们主动到各建设单位了解全年工程项目开工建设情况,掌握项目具体实施时间,从而有计划安排好审计项目,做到心中有底,忙而不乱。

  2、严格规范操作。

  严格按__“基建工程项目审计流程”及“建设工程项目八项管理制度”操作。对x万元以上的工程项目参与项目的评估和评标工作,提前介入工程项目的管理监督,保证了集体投资建设工程项目规范、有序、有效管理。

  3、工作严谨细致。

  为确保审计项目质量,不管是寒冬酷暑,做到不论项目大小,内审还是外审,每个项目参与现场拉尺丈量,获取第一手资料。在确定价格上,对内审项目,金额虽小,我们也认真对待。每一项目通过市场询价、比价,确定相对比较合理的价格,再请中价机构专业人员把关;对外审项目,经常主动与审价机构联系,及时掌握项目进展等情况,认真核对“征求意见稿”,监督外审项目审价质量。

  4、注重关口前移。

  一是审计人员参与项目评估评标,二是实行跟踪审计制度,去年我们对x万元以上项目全部实行跟踪审计,x万元以下项目根据项目必要性确定审计方式。

  5、敢于勤于学习。

  在实践中我们体会到,要胜任审计工作,不仅要有高度责任感和廉洁从审思想,还要不断提高和更新业务知识。为此,我们勤思多问,经常总结成功之处和不足,想方设法通过各种途径增长知识。一是向书本学。二是在实践中学。三是向同行学。通过学习,给日常工作带来很大帮助,逐步提高了业务技能。

  20__年,经过内审和外审共同努力,共完成工程项目审计x项,其中:内审x项。送审金额x万元,审定金额x万元,核减x万元,核减率x%。为__增收节支x万元,充分发挥了内审的“经济卫士”作用。

  过去的一年,我们__的内审工作在各级领导关心支持下,取得了一些成绩,但对照内审工作的要求,以及形势发展的需要,还存在差距。

  在今后的工作中,我们要以高度的责任感和良好的精神状态,不断探索审计工作新途径,创新工作方法,进一步加强监督,强化服务,在实践中完善工作,在规范中发展工作,在发展中提高工作,努力为__经济健康发展贡献力量。

  审计事业人员年度考核表个人总结(篇2)

  我于20__年2月调至县教体局从事教育内审工作,在此工作期间,工作态度严谨认真,紧紧围绕各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,履行好岗位职责,在领导的关心和同

  事们的帮助支持下,较好地完成了各项工作任务,现将在教体局近一年的工作情况小结如下:

  一、加强学习,培养提高自身综合素质,完成有一名学校会计向专职教育内审人员的角色转变。为了进一步提高自身综合素质,更好地做好本职工作,发挥内审审计工作的重要职能,在实际工作中端正思想,认真学习贯彻---和“---”重要思想,落实---。进一步坚定信念,自觉抑制不正之风,毫不松懈地培养自己的综合素质和能力,做一个合格的教育内审计人员。

  二、强化技能,努力提高工作能力和水平。在日常工作中,我深切体会到,审计工作是一项专业性和实践性很强的工作,随着经济结构及审计环境的飞速变化,对审计工作的要求也愈加严格,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法,为此我认真学习了《审计署关于内部审计工作的规定》、《内部审计基本准则》、《教育系统内部审计工作规定》以及我局关于学校财务工作及教育经费管理等方面的文件,认真领会精神实质,努力掌握审计业知识和理论知识以提高业务技能,提升审计工作能力和水平,提高审计工作质量和效率。

  三、履行职责,圆满完成各项工作任务。在此从事审计工作以来,共完成了19所学校的基本收支财务内审,14位校长离任经济责任审计。累计审计资金20673万元,查处纠正违纪违规资金,为学校挽回经济损失15.3万元,提交审计报告33篇,领导审签并印发28篇,提出审计建议或意见60余条,得到局领导及同事的肯定。除了教育系统内审项目外,还圆满地完成了领导交办的.临时性工作,先后完成了实施国库集中支付及教育财务集中核算后的报账员培训、包片学校的各类检查、财务预决算的指导服务等工作。认真完成每项工作,不仅学到了不少知识,也积累了不少经验,对审计工作能力有了一定的提高。

  通过审计工作,使我认识到审计工作的重要性,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识,在总结成绩的同时,也认识到自己存在的不足,如工作不够细致,看待问题不全面,剖析不深刻。在今后的工作中,我将进一步加强学习,努力拓展业务范围和能力,不断提高自身业务水平和综合能力,以便适应更高层次审计监督工作的需要,更好地为审计工作发挥作用。

  审计事业人员年度考核表个人总结(篇3)

  20__年,青田县的内部审计工作在县委县政府和市内审协会的领导下,深入探索内部审计工作的新思路、新方法,充分调动全县广大内审人员的工作积极性,在发挥内部审计的职能作用、促进财务规范管理方面取得了较好的成效。

  一、健全内审组织机构,加强对内部审计工作的组织领导。为加强对内部审计工作的组织领导,20__年以来,我局建议并通过县府办印发了《青田县直部门(单位)及乡镇年度经济责任内部审计实施方案》,成立县经济责任内审工作领导小组,由县长担任组长,组织部长、纪委书记担任副组长,县经济责任审计联席会议成员单位主要负责同志为成员。并要求全县32个乡镇、69个县直部门全面建立健全内审组织机构,成立经济责任内审工作领导小组,由单位纪委书记(纪检组长)任领导小组组长,抽调内审、财务人员为内审机构成员,明确各单位“一把手”为经济责任内审工作的第一责任人,切实加强对经济责任内审工作的组织领导,全县101个一级预算单位先后建立起内审组织机构,并配备了内审人员。今年10月又通过县府办发出通知,要求乡镇换届和发生人事变动的单位,及时调整经济责任内部审计领导小组成员,截止11月15日,共有46个单位上报了内审机构人员调整文件。

  二、建立培训教育长效机制,不断提高内审人员的业务素质。为提高全县内审人员业务素质,推动全县内审工作上新台阶,从20__年开始,连续三年通过县府办发出通知,要求全县各乡镇、各部门内审机构派员参加全市内审人员后续教育和岗位资格证书考试培训班。连续三年与市内审协会联合举办内审人员教育培训班,邀请省、市内部审计工作的领导和专家来授课。培训课程包括内部审计理论与实务、内部审计工作规范、内部审计计算机应用技术等内容,并深入讲解了审计报告写作要求和技巧,对审计发现问题的思考与提炼,问题的成因分析及如何提出针对性建议,审计成果的利用,《浙江省内部审计工作规定》等方面内容。目前全县累计培训内审人员272人次,取得内审岗位资格证书人员达106人,初步建立起内审人员培训教育的长效机制。

  三年来,通过举办内审人员业务培训和开展全县领导干部经济责任内部审计实践,有效地把所学的业务知识和内部审计工作结合在一起,为各单位内审及

  财务人员搭建了一个重要的学习实践与交流平台。目前不少乡镇、部门财务人员为近年新录用人员,工作经验与业务能力相对不足,开展内审工作,特别是开展集中统一的领导干部经济责任重点检查工作,为他们提供了一个难得的深入学习财经法律法规和会计实务操作的`机会,通过细致深入的自查、互查与重点检查,查错纠弊,“互相挑刺”,对强化各单位内部审计监督职能,加强内控制度建设,规范财政财务管理行为,构建反腐倡廉惩防体系起到了非常重要的作用。

  三、整合利用内审机构力量,实现经济责任审计两年全覆盖的目标。20__年,我们在认真总结利用内部审计机构开展全县领导干部经济责任内审工作的基础上,与县纪委、县委组织部联合出台了《青田县领导干部经济责任监督管理制度》,明确从任前告知、年度经济责任内审自查报告、重点检查、离任交接、经济责任审计、成果利用等六个方面对领导干部经济责任履行情况加强监督。今年上半年,我们根据《制度》的要求,从全县各乡镇、部门的内审机构中集中抽调了24个内审人员,从2月15日开始对全县41个县直部门和乡镇党委政府的领导干部20__年度经济责任履行情况进行了为期一个月的重点检查,共查出违规金额652万元,管理不规范金额5752万元,发现了乱收费乱罚款、暂存暂付款长期挂账、未及时足额缴纳个人所得税、厉行节约六项指标执行不到位等14种普遍性的问题。审计结果报告上报后,为组织部门考察任用干部提供了重要依据,在全县乡镇、部门集中换届工作中发挥了重要作用。20__年以来,通过开展经济责任重点检查,共完成了全县91个乡镇和部门的经济责任审计监督,实现了两年对全县所有一级预算单位经济责任审计全覆盖的目标。综合审计报告上报县政府后,得到了县领导的高度肯定,县长徐光文批示:“此报告甚好。请审计局认真督促,确保各项建议落到实处。请财政局认真总结借鉴,就相关问题研究对策,切实加强各类资金的规范化管理,促进增收节支,降低行政成本。”

  四、积极宣传内部审计,各单位对内审工作的重视程度不断提高。三年来,通过县府办发出培训通知,组织全县内审人员参加内审后续教育,以及深入开展领导干部经济责任内审和经济责任重点审计工作,引起了全县各部门和单位

  领导对内部审计工作的高度重视,各单位对内审工作重要性的认识不断提高,内部审计的社会影响得到了进一步扩大。目前全县所有一级预算单位全部建立了内部审计机构,并配备专职或兼职的内审人员;对参加内部审计业务培训人员的培训费、差旅费、住宿费等费用,各单位及县会计核算中心都给予全额报销;对抽调参加经济责任重点审计工作的内审人员,各乡镇、部门无条件满足了审计部门的要求,并安排好抽调人员的工作衔接,内部审计环境得到了进一步优化。

  审计事业人员年度考核表个人总结(篇4)

  __省电力有限公司是国家电力公司全资子公司,20__年__月__日由__省电力工业局改制而成。公司主营电网经营、电力生产、电力电量购销、电网调度与管理;兼营电力技术开发、试验研究、信息通信、电力建设(包括勘测、设计、施工、修造、安装、调试)、燃料购销、物资购销、职业培训、咨询服务、房地产开发、广告装潢等。公司本部机构设16部1中心,公司现有直属单位33个、二级单位8个、视同直属的合资联营单位18个,正式员工约23623人;有多种经营企业238个,并与全省60个__县(市、区)的供电企业签订代管协议,实现代管56个。

  到20__年底,全省电力装机总容量达1245.41万千瓦,资产总额287.51亿元。20__年3月26日,__省电力有限公司被国电公司正式命名为中国一流电力公司。__省电力公司为了保证“资产经营责任、安全生产责任、党风廉政建设责任制”的贯彻落实,促进__电力竞争性生存、可持续发展,提高企业效益、社会效益、员工效益,实现“客户满意,政府放心”的终极目标,紧紧围绕“咬定双满意,奋力创一流,加速实现两个带全局意义的根本性转变”的工作主线,积极探索构筑“立体、动态、集约、高效”的内部监督体系,实施财务总监、总会计师及财务部门负责人委派制、片区审计工作派出制和监督巡视制度。通过监督管理体制、机制、制度的创新,推动监督运行机制的流程重组、功能再造,确保监督管理的有效和长效,实现生产安全、经济安全和政治安全。公司现有审计人员93人,其中:本部及派出机构28人,基层单位配备专职审计人员65人,初步形成公司本部、审计工作部、基层内部审计三个层面的内部审计监督体系。

  一、完成的主要工作及效果

  省公司按照现代企业制度的要求,建立了“立体、动态、集约、高效”的监督体系,实施了财务负责人委派制、片区审计工作派出制和监督巡视组制度。作为监督体系组成部分的内部审计,紧紧围绕“经济安全”这个主题,在内部审计体制、机制和管理方面有所创新和突破,先后成立了审计委员会、试行了审计项目经理制、实现了审计工作向职代会报告制度、召开了高规格的审计工作会议等,初步理出了一条适应现代企业制度的内部审计工作思路。20__年,公司系统共完成415个审计项目,完成工程、合同审计签证778份,查纠违规金额3594万元,核减工程造价1.5亿元,提出管理建议917条。

  一是开展了综合审计调查工作。审计部门围绕企业经营者关心的重大问题,选择专项管理课题,开展了形式多样的综合审计调查,为企业经营管理提供了帮助,得到各单位领导和部门的重视。如对火电厂煤耗管理的审计调查,促进了基层单位对入厂煤质量的管理;对大修理费用的审计调查,进一步明确了大修与技改的界限;对结算中心的资金管理审计调查,提出了运用多种财政杠杆盘活存量资金的建议;对多经企业内部业务管理的审计调查,促进了多经企业内部市场的统一和规范管理;对投资管理的审计调查,区分了投资与借款的界限;对科技开发费的审计调查,提出统筹安排、集中开发、推广应用的意见,有利于克服科技投入的重复、浪费现象。

  二是前移审计关口,开展了事前审计。审计部门事前介入管理的作用逐步显现,并愈来愈得到各单位的重视。在年度会计决算报表报送之前,审计部门能以审计的视角,对经营管理情况进行总结、分析和评价;审计人员还积极参与了物资和工程招投标工作,重要合同没有内部审计审查,不对外签约;对基建工程项目,审计部门及时会同有关部门组织进行事前检查,纠正了一些不规范的行为,起到了积极有效的作用。

  三是全面启动了小型基建工程结算审计。从__年开始全面启动了小型基建工程结算审计,由省公司审计部直接审计、组织片区审计、委托中介机构审计的小型基建项目综合审减率达6%。通过审计,小型基建管理得到加强,使审减率

  逐年下降,审计效果得到较好体现。

  四是开展了任期经济责任审计。审计部门对经营管理第一责任人组织进行了任期经济责任审计,在完成离任经济责任审计的同时加大了届中经济责任审计力度,对企业经营管理的薄弱环节和经营管理上不合规的经济行为及时给予预警;省公司还把内部审计评价融入干部届中考核工作中,配合人事部门在鉴证、评价领导班子经营能力上发挥了作用,使审计职能得到进一步强化。

  五是加强了农网改造工程项目审计。公司审计部组织完成了对全省30个县电力公司的农网资金使用情况调查,组织完成了421个农网单项工程审计,审减金额1080万元;及时纠正了农网资金未按规定专款专用以及农网工程物资采购等方面存在的问题。农网审计工作取得的成绩,在这次国家审计署统一安排的农网工程审计中,得到了各级审计机关的好评。

  六是积极配合监察部门完成对有关经济案件的查处。公司审计部配合监察部门落实了职工来信来访反映的个别领导干部经济问题。通过实事求是、客观公正地调查落实,有的澄清了问题,解脱并保护了干部,有利于领导更好地开展工作;有的查清了事实,帮助责任人员从思想上认识存在问题的性质,达到了教育干部的目的。

  七是审计成果得到有效运用。各片区审计工作部建立了片区各单位的审计电子台账,动态分析经济安全危机点;开展了审计工作回头看活动,加大审计成果运用检查力度,组织对__年以来审计成果运用和落实情况的监督检查,解决“审用脱节”问题,根除“审而不改,审而无用”现象;省公司还为各单位主要领导建立了电子邮箱联系制度,审计部门对监督检查中发现的共性问题通过电子邮箱发送给各单位主要领导,各单位领导对提出的审计意见能给予重视,部分单位还对照电子邮箱中提出的问题,举一反三、对照自查。

  二、采取的主要措施

  审计部门围绕企业的“改革、发展、稳定、管理、服务”的重点,在健全组织、完善制度、改进方法、提高审计成果运用等方面做了大量工作,__电力的审计工作从弱到强,正在发挥越来越重要的作用。

  (一)不断创新,建立了新型审计监督组织形式省公司按照“有限责任、有

  人负责、有效制衡”的要求,根据内部审计工作的发展趋势,在分析了过去联合审计组织形式利弊的基础上,为解决审计力量和力度问题,提出了“立体式、集约化”的审计组织体系的思路,实行审计机构派出制,进行垂直管理和领导。通过笔试、面试、考核等层层选拔,选派一批(24人)优秀审计人才到4个片区审计工作部工作,其中总审计师4人(副处级)、正科级审计员7人、副科级审计员13人;审计工作部中审计人员的工资、奖金、津贴、各项社会保险及发生的管理费用由省公司指定单位代办,费用单列,由省公司统一考虑并列入公司年度财务预算。其效果主要表现在:监督力度得到加强,监督领域得到扩展,工作效率明显提高,工作更加贴近被审对象,审计服务得到有效体现。通过片区审计人员的辛勤努力,内部审计组织体系改革的举措得到了有关单位的充分理解和认可,片区审计开展的工作及取得的成效也得到省公司和片区单位的积极肯定。

  (二)加强审计队伍培训,建立健全内部审计制度为使审计人员适应企业经营管理的需要,更好地服务于企业,我们采取多种形式对审计人员进行培训:一是以审代培,以老带新。在开展审计项目时组成审计组,在人员组成上有意识地将“新手”与“老手”搭配,让“新手”在审计实践中学会审计;二是举办专题培训班。省公司先后举办了经济法规、审计业务、审计计算机应用和工程预决算知识等培训班,受训审计人员近400人次;三是送出去培训。

  参加国家电力公司、省审计厅、华东审计部举办的各种业务培训150余人次。系统审计人员的整体素质有所提高,队伍结构正朝多师方向发展。同时制定了具体的工作制度、规范或办法,颁布了《内部审计处罚规定》,首次赋予内部审计直接处理、处罚权,对试图违纪的人起到了威慑作用;出台了片区审计工作规则及相关管理办法,各片区审计工作部也陆续出台了各种内部审计管理标准,完善了审计信息交流网络,建立了工作部与监督巡视组沟通联系制度,结合自身实际开展了审计质量控制活动,并建立了审计成果的定期跟踪制度,初步建立了适应新的组织体系有序运转的操作平台。

  (三)优化审计业务流程,构筑立体审计监督网络作为省公司“立体、动态、集约、高效”监督体系的重要组成部分,完成了审计监督体系的建设,对

  原有审计业务流程进行了重新整合,构筑新形势下系统的、分层的审计监督体系。提升了审计监督的功能,围绕“三项目标”,突出“三项核心业务”(责任审计、制度审计、效益审计),强化“三大功能”(监督、评价和咨询),明晰“三个层次”(审计部、片区审计工作部、基层内审)的界面,通过制定规范化的审计工作制度、运用现代信息技术和新型的审计组织形式,加大了审计监督的力度,提高了审计工作质量及审计成果的运用。

  (四)在审计项目管理中推行项目经理制,使内审主要职能在审计实践中和谐统一为了提高审计工作质量,发掘和培养审计骨干,限度地调动审计人员的潜能,给审计人员提供一个充分展示自我价值的机会,根据省公司审计体制改革的基本思路,对综合性审计调查项目逐步实行柔性化管理机制,不再采取指定审计项目实施对象的做法,引入项目竞争机制,通过招标方式择优选定审计项目负责人。审计部首次对电力市场开拓暨购销比价管理调查项目实行公开招标,在审计项目管理中引入招投标制度,通过这种形式,对现有审计资源进行优化配置,选择的审计工作实施方案,选择的审计项目负责人,从而推动审计工作质量的提高。

  三、几点体会

  一是审计干部对审计作用认识的提高是做好审计工作的基础。广大审计干部认识到,内部审计不仅是监督,更是一种特殊的企业管理活动,在职能上体现监督与服务的兼容性,即监督下的服务,服务中的监督,是监督与服务的高度统一;审计工作是公司经营管理工作的重要组成部分,是公司内部控制的关键环节,必须紧紧围绕__电力的战略目标和工作主线,与公司的其他监督一起,把工作重点放在防范企业经营风险上,进一步强化审计监督职能;审计干部还在审计实践中逐步树立了“有为才有位”的思想,认识到“正人先要正已”,按照“独立、客观、公正、廉洁”的审计行为准则,并不断在审计实践中学习和提高自身经营管理水平,通过揭示经营管理中存在的问题,并提出加以改进的措施,实现为企业经营管理服务的目的,进而找准自身的位置。审计干部对审计作用认识的不断提高,为开展各项审计工作奠定了基础。

  二是各级领导的重视和支持是发挥审计职能作用的关键。公司党组高度重视

  内部审计工作,刘顺达总经理多次强调“三合”(合法、合规、合程序)是立业之本,是企业稳健经营的关键,要把监督摆在显著位置,关键是要把“四个凡事”(凡事有章可循、凡事有人监督、凡事有人负责、凡事有据可查)落到实处。有些单位领导还亲自布置内部审计的任务并提出具体要求;单位内部重要会议、重大决策请审计人员列席并听取意见;省公司及部分基层单位成立了以公司总经理为主任,有关领导及主要部门负责人参加的审计委员会;有80%的基层单位实施了审计向职代会报告制度。所有这些,对审计职能的发挥起到了关键作用。

  三是审计组织体系的建立健全是审计工作有效开展的保障。截止20__年底,基层单位共有21个单位设立了独立的审计科,其他规模较小的企业均配备了专职审计员;同时借助片区审计、社会审计力量,扩大了审计复盖面;各电业局审计部门还配备了工程技术人员,开展对工程决算的审计;公司系统共有专职审计人员93人,其中公司本部28人,基层单位65人,为审计工作的开展提供了保障。

  四是审计成果的落实和运用是审计工作不断提高的动力。审计人员认识到审计发现并提出问题不是审计工作的终结,而是审计工作新阶段的开始,因此审计不但会提问题,而且能针对存在问题产生的原因,提出从制度上、措施上加以完善和改进的办法,督促被审单位举一反三进行整改,促进被审单位树立依法经营观念,提高制度化、科学化管理水平,只有这样,才能真正体现审计监督的价值和意义,才能实现管理的有效和长效。省公司对审计处理意见和决定,建立审计意见执行情况台账,进行跟踪监督或后续审计;对审计委员会决定的落实情况列入了下次会议议程;在干部任用上,人事部门注意吸收审计部门的意见;在公司系统双文明先进单位评比中,审计占有重要一票,较好地克服了“审而无用、审而不改、审而不究”的问题,大大鼓舞了审计人员的工作积极性,促进了审计工作质量的提高,成为推动审计工作不断发展的动力。

  在充分肯定审计工作取得的成绩和总结经验的同时,我们还清醒地看到,目前公司系统的审计工作仍然存在一些问题和不足,一是部分单位对审计作用认识不足,审计工作开展不平衡;二是审计人员的数量和素质尚未能完全适应公

  司系统经济安全的需要,审计人员知识结构和队伍结构有待进一步改善、队伍稳定性尚存在问题;三是审计工作质量保证体系尚未完全建立,有效的审计监督的约束机制尚未完全形成;四是内控审计工作的开展亟待加强。__省电力系统的内部审计工作,在各级领导的关心、支持和帮助下,虽然取得了一些效果,但与内部审计要达到的最终目标还有一定的距离,尚需不断探索、不断完善、不断发展。新的一年,公司内部审计工作将围绕公司的“两出两化、国际一流”战略目标和20__年__电力工作主线,以创国际一流电力公司审计为目标,务实创新,推动公司审计工作上一个新台阶。

  审计事业人员年度考核表个人总结(篇5)

  __县电力局始建于__年九月,于__年八月被供电公司(原地区电力局)协议代管,属自收自支企业化管理的事业单位。下辖11个供电所、3个专业所、3个多经企业,机关本部设有14个职能股室,党政工团妇机构健全、运作正常。

  近年来,我局内部审计工作在供电公司审计部的正确领导下,按照局党委的统一安排部署,紧紧围绕企业经营管理中心工作,突出重点,统筹安排,以加强资产、资金管理为主线,着力抓好常规审计项目,深入开展中层领导干部经济责任审计,电费管理审计,物资采购、供应、管理审计,年度财务预决算报告审计,电力营销审计,经济合同审计等重点经济领域的审计监督。在各受检单位的积极配合下,审计工作得以顺利进行,较好地完成了各年度制定的各项工作任务,在完善内部管理,促进廉政建设,改善经营工作,提高经济效益等方面发挥了有效的审计监督作用。现将近年来的工作情况汇报如下:

  一、内部审计管理工作

  我局内审股成立于4月,内部审计工作由局长直接管理,纪委书记分管。岗位设置为股长1名,审计专责1名,先后制定了内部审计管理标准(含10项审计实施细则)和内审股工作标准(含内审股股长岗位工作标准,审计员岗位工作标准)。

  二、我局审计工作目标及原则

  工作目标:全面贯彻落实“管理、创新、发展”的工作方针。树立“防范重于纠正、制度促进管理、监督寓于服务”的审计理念。以专项审计调查为主要

  方式,以揭示损失浪费问题为主要内容,以促进提高资金使用效益、减少损失浪费、节省资源为主要目标。

  三、我局审计项目的完成情况

  审计工作坚持以财务收支审计为基础,以经济责任审计、工程管理审计、营销审计为重点,不断拓宽审计领域,加大内部审计力度。三年来共完成的审计项目如下:

  1、完成了9名中层干部的离任经济责任审计,对被审计人在任期内的业绩和存在的问题给予了正确的评价,并出具了审计报告。

  2、完成了基层供电所的财务收支、经费拨付、各种奖金发放等情况的审计,共计22项。

  3、完成营销审计12项,通过审计发现个别供电所存在电费账、表、卡、册不对口以及对收取的有偿服务费、电费违约金等不记账、不报账的问题。供电所资料管理不规范,不及时装订、不归档,甚至有丢失的现象,个别供电所对预收电费管理不到位,对存在的问题进行了限期整改。

  4、完成了局属多经企业审计3项,重点对多经企业财务管理,经营管理等审计,通过审计发现帐务处理不规范,总账和分类账不相符,生产费用(材料领用)管理混乱,规范局属各单位生产材料的审批程序、资金核对,建议由物资公司会同相关股室协调解决。

  5、完成了二期农网10kv及以下工程的工程量,配套的电器材料等审计,共计9项。配合工程股、生技股等部门对竣工的户户通电工程、二期农网改造工程和户表工程的工程量进行了验收审计。审计发现部分户户通电工程量现场与竣工图纸不符,并对以上工程的材料进行了核对。对工程量与图纸不符的下发了限期整改意见书。

  6、完成了维修房屋装饰、装潢工程审计4项,对在装饰、装潢工程中的费用严格按照所签订的合同进行竣工决算和支付工程款,并扣留质保金。

  7、完成了线路施工费用的专项审计2项。

  8、完成了局财务费用预决算审计2项。

  四、主要完成的审计成果及其应用情况

  1、加大监督了电力工程项目审计力度,提高了专项资金使用率。

  2、跟踪监督检查局财务的预决算执行情况。在监督检查过程中未发现违纪违规问题。

  3、整体推进,组织好其他常规性审计项目,在常规性的审计中,各供电所对年初核定的经费能够做到按计划支出,费用的报销等环节都符合国家财经纪律和局制定的管理办法。

  4、在对多经企业的审计中发现对债权债务的清理力度不够,应该加强财务管理,加大对各财务制度的刚性执行力。重视资产管理,对所辖电器材料必须定期清查,从而提高企业经济效益。

  五、内部审计工作开展存在的问题及建议

  我局审计工作虽然做了大量的工作,但也存在一定的不足,主要表现在:

  1、进一步跟踪监督检查局财务的预决算执行情况,加强多经企业财务管理和经营管理。需要继续做好我局及局属多经单位的物资招投标管理工作,监督招标过程的合法性和合规性,做到公正、公平、公开。

  2、内部控制制度还不健全,不够完善,需要进一步梳理和完善。坚决杜绝因内控制度不全而发生经济损失和经济犯罪。

  3、继续做好电力营销经济效益专项审计工作,电力营销是我局实现经济效益的重要环节,要促进供电单位增强依法经营观念。

  4、建议狠抓审计基础建设,不断提高审计工作质量。为确保企业审计工作健康有序地发展,结合电力企业改革发展的实际情况和建立现代企业制度要求,制定审计战略计划,为电力企业审计工作的长远发展奠定基础。

  5、建议狠抓审计重点,全面履行审计职能。在电力企业制度建设方面,从建立健全内部控制制度着手,开展对企业内部控制制度的测试与评价,在此基础上确定审计工作的重点,确定合理的审计方式、方法,以提高审计工作的效率。

  6、建议大力开展专项审计调查,审计部门要围绕领导关注的重点和职工关心的热点,积极开展各项审计调查。

  7、建议审计部门应加强制度建设,强化人员培训。重点开展审计制度体系的研究和相关制度的建设,对电力企业内部审计的方式、方法、标准和规范等进行研究,促进审计工作法制化、制度化和规范化。审计人员必须提高审计技能、积极参加各种业务培训,通过培训和学习,更新审计人员的审计理念,拓宽审计人员的视野,提高审计人员的业务素质。

  六、内部审计工作展望。

  随着电力企业改革的不断深化,电力企业经营效益的不断扩大,规模经营和管理层次增多以及控制范围的增大,使得电力企业领导层的审计意识大大增强,审计观念不断更新,加强内部审计成为部门和电力行业自我发展的需要,成为现代电力企业管理的有力手段。

  随着各种所有制经济的发展,投资主体多元化,混合型经济日益增多,为保障各方投资利益,对内部审计的要求越来越高,企业会自发地产生建立现代审计制度的要求,从而推动内部审计工作的发展。面对激烈的市场竞争,电力企业要提高经济效益,实现价值化并防范经营风险,特别是全球经济竞争带来的压力,更需要加强内部审计。

  随着科技的发展,计算机的`应用和审计软件的开发,为内部审计提高工作效率和工作质量创造了有利的条件。

  内部审计扎根于单位内部,熟悉所在单位的生产、经营管理情况,内部审计在堵塞漏洞、查处舞弊、促进管理、提高效益等方面是任何外部审计机构都难以做到的。

  面对有利的发展形势,内部审计人员必须增强使命感,坚定信心,开拓进去,通过工作成果,把内部审计事业推向一个新的高度。

篇二:审计年度考核个人总结

  

  审计人员个人年度工作总结

  时光荏苒,岁月如梭,转眼间一年的工作即将画上句号。在过去的这一年里,我作为一名审计人员,秉持着专业、严谨、负责的态度,在工作中不断学习和成长。通过参与各类审计项目,我积累了丰富的经验,也对审计工作有了更深刻的认识和理解。在此,我将对过去一年的工作进行总结和回顾。

  一、工作概述

  过去一年,我主要参与了财务审计、内部审计和专项审计等项目。在财务审计方面,我负责对被审计单位的财务报表进行审核,检查其是否真实、准确、完整地反映了企业的财务状况和经营成果。在内部审计中,我协助企业完善内部控制制度,发现潜在的风险点,并提出相应的改进建议。专项审计则针对特定的项目或业务进行深入审查,如重大投资项目的审计、专项资金的使用情况审计等。

  二、工作成果

  1、财务审计

  在财务审计工作中,我通过细致的分析和比对,发现了一些被审计单位在财务核算方面的错误和不规范之处。例如,在对一家制造企业的审计中,我发现其生产成本核算不准确,导致产品成本虚高,影响了企业的利润计算。通过与企业财务人员的沟通和指导,帮助他们纠正了错误,提高了财务报表的质量。

  2、内部审计

  通过内部审计,为企业提出了一系列优化内部控制的建议。比如,在对一家销售企业的内部审计中,发现其销售合同管理存在漏洞,部分合同未经过严格的审批流程,存在潜在的法律风险。我提出了加强合同审批流程、建立合同档案管理制度等建议,得到了企业管理层的认可和采纳,有效降低了企业的经营风险。

  3、专项审计

  在专项审计方面,对一项重大投资项目的审计中,发现了项目资金使用不合理的情况。通过深入调查和分析,找出了问题的根源,并提出了加强资金监管、优化项目预算等建议,保障了项目的顺利推进和资金的安全使用。

  三、工作中的挑战

  1、数据量大且复杂

  在审计过程中,经常需要处理大量的数据,这些数据来源多样、格式不一,给数据的整理和分析带来了很大的困难。有时候需要花费大量的时间和精力来筛选和核实数据的准确性。

  2、审计对象的不配合

  部分被审计单位对审计工作存在抵触情绪,不愿意提供真实、完整的资料,或者在沟通中态度不积极,这给审计工作的开展增加了难度。

  3、法律法规和政策的不断变化

  审计工作需要依据相关的法律法规和政策进行,但这些规定往往会不断更新和变化。需要及时学习和掌握新的法规政策,以确保审计工作的合法性和准确性。

  四、应对策略

  1、提升数据处理能力

  学习和运用先进的数据处理工具和技术,提高数据处理的效率和准确性。同时,加强与团队成员的协作,共同应对数据方面的挑战。

  2、加强沟通与协调

  在审计工作开始前,与被审计单位进行充分的沟通,说明审计的目的和意义,争取他们的理解和支持。在审计过程中,保持耐心和专业,通过有效的沟通解决问题。

  3、持续学习

  关注法律法规和政策的动态,参加相关的培训和学习活动,及时更新自己的知识储备,以适应不断变化的审计环境。

  五、专业能力提升

  1、财务知识的深化

  通过参与各类审计项目,对财务知识有了更深入的理解和掌握,能够更加熟练地运用财务分析方法和工具。

  2、审计技能的提高

  在实践中不断积累审计经验,掌握了更多的审计方法和技巧,如抽样审计、风险评估等,提高了审计工作的效率和质量。

  3、沟通协调能力的增强

  在与被审计单位、团队成员和上级领导的沟通中,锻炼了自己的沟通协调能力,能够更加清晰地表达自己的观点和意见,有效地解决问题。

  六、未来展望

  在新的一年里,我将继续努力,不断提升自己的专业能力和综合素质,为审计工作贡献更多的力量。

  1、拓展审计领域

  除了现有的财务审计和内部审计,希望能够参与更多领域的审计工作,如绩效审计、环境审计等,拓宽自己的视野和知识面。

  2、提高审计质量

  在工作中更加注重细节,严格按照审计准则和程序进行操作,确保审计结果的准确性和可靠性。

  3、加强团队合作

  积极与团队成员交流和分享经验,共同解决工作中遇到的问题,提高团队的整体战斗力。

  4、持续学习与创新

  关注行业的最新动态和发展趋势,学习新的审计理念和方法,不断创新工作思路,提高工作效率和效果。

  总之,过去的一年是充实而有意义的一年,我在工作中取得了一定的成绩,也遇到了一些挑战。在未来的工作中,我将以更加饱满的热情和更加严谨的态度,不断提升自己,为审计事业的发展贡献自己的一份力量。

篇三:审计年度考核个人总结

  

  审计年度工作总结个人范文

  本人于今年调至分公司从事审计工作,在此工作期间,工作态度严谨认真,紧紧围绕各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,履行好岗位职责,在领导的关心和同事们的帮助支持下,较好地完成了各项工作任务,现将在分公司一年的工作情况总结如下:

  一、加强学习,培养提高自身综合素质

  为了进一步提高自身综合素质,更好地做好本职工作,发挥审计工作的重要职能,加强学习,加强自身的思想道德建设,在实际工作中端正思想,进一步坚定社会主义信念,自觉抑制不正之风和腐败现象的侵袭,毫不松懈地培养自己的综合素质和能力,做一个合格的审计人员。

  二、强化技能,努力提高工作能力和水平

  在日常工作中,我深切体会到,审计工作是一项专业性和实践性很强的工作,随着经济结构及审计环境的飞速变化,对审计工作的要求也愈加严格,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法,为此努力掌握审计业知识和广博的理论知识以提高业务技能,提升审计工作能力和水平,提高审计工作质量和效率。

  三、履行职责,圆满完成各项工作任务

  在此从事审计工作以来,参加了分公司系统内三个电厂的物资专项审计,还实施了对分公司所属电厂的资本性支出专项审计、____电

  厂的内控缺陷整改情况监督、____电厂热值差专项审计及____、____电厂的厂内费用及损耗专项审计,得到分公司领导及同事的肯定。除分公司系统内的审计项目外,还圆满地完成了____电厂的任中审计、股份公司借调的____电力检修公司离任审计和____电厂绩效审计,每一项审计工作,特别是随股份公司去审计,不仅学到了不少知识,也积累了不少经验,对审计工作能力有了一定的提高。

  通过审计工作,使我认识到审计工作的重要性,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识,在总结成绩的同时,也认识到自己存在的不足,如还不能充分运用____审计平台、电子商务平台等现代信息系统进行审计、不太了解生产方面的知识和流程等,造成审计工作的局限性,在今后的工作中,将进一步加强学习,努力拓展业务范围和能力,不断提高自身业务水平和综合能力,以便适应更高层次审计监督工作的需要,更好地为审计工作发挥作用。

  审计年度工作总结个人范文(二)

  作为一名审计专业的从业者,经历了一年的工作,我深感审计工作的重要性和价值。回顾过去一年的工作,我体会到了自己的成长和进步,也发现了存在的不足和改进的方向。以下是对本年度工作的总结以及自我评价:

  一、工作概述

  本年度,我主要参与了若干项目的审计工作,覆盖了不同行业和不同类型的企业。在工作中,我主要负责财务报表的审计工作,包括对资产、负债、收入、费用等方面进行审计。同时,也参与了内部控制的评估和风险管理的建议。

  二、工作成果

  在本年度的工作中,我取得了一些成果,包括:

  1.提高审计效率:通过学习和实践,我掌握了一些审计的技巧和方法,提高了审计效率。在审计过程中,我能够迅速定位问题,并提出解决方案,减少了不必要的工作。

  2.良好的沟通能力:审计工作需要与客户、同事和其他利益相关方进行有效沟通。在过去一年中,我不断提高自己的沟通能力,能够清晰地传达审计的目标和结果,取得了良好的合作关系。

  3.完成案例研究和培训:在本年度,我参与了多个案例研究和培训活动,对不同行业的企业进行了深入分析和调研。这些经验和知识使我对审计工作有了更深入的理解和认识。

  4.保持独立和客观:在审计工作中,独立性和客观性是非常重要的原则。过去一年,我能够坚守原则,对待每个项目和客户都保持了独立和客观的态度。

  三、存在的问题和不足

  在工作中,我也发现了一些存在的问题和不足之处,包括:

  1.技术能力有待提高:尽管我有一定的审计经验和知识,但在一些复杂的审计项目中,我还需要不断提高自己的技术能力,特别是在数据分析和风险评估等方面。

  2.团队合作还需加强:审计工作需要与团队成员合作完成,而在过去一年中,我意识到自己在团队合作方面还有待加强,包括与同事之间的沟通和协作能力。

  3.时间管理仍有欠缺:审计工作通常具有一定的时间限制,对于时间的合理安排和管理非常重要。我发现自己在时间管理方面还有欠缺,有时难以有效地处理多个项目。

  四、改进方向和计划

  为了提高自己的审计能力和业绩,我将采取以下措施:

  1.学习和培训:我将继续学习和培训,掌握新的审计技巧和方法,提高自己的审计能力。

  2.加强团队协作:通过与同事的沟通和协作,我将努力改进自己的团队合作能力,更好地与他人合作完成工作。

  3.提高时间管理能力:我将积极探索适合自己的时间管理方法,并加强对项目进度的控制,更好地完成工作。

  4.深入学习相关知识领域:为了更好地理解和应对不同行业和企业的审计工作,我计划深入学习相关知识领域,包括财务管理、风险管理等。

  五、对未来的展望

  尽管在过去一年中我取得了一些成果和进步,但我深知还有很多需要学习和提高的地方。我将继续努力,发扬审计工作的精神,不断提高自己的能力和素质。我相信,通过不懈的努力和学习,我能够成为一名优秀的审计专业人士,为企业的发展和风险管理做出更大的贡献。

  以上是对本年度工作的总结和个人评价,谢谢阅读。

篇四:审计年度考核个人总结

  

  审计人员年度考核个人总结(通用10篇)

  审计人员年度考核个人总结

  篇1担任审计人员一年以来,在领导的带领下,在大家的帮助和配合下,我认真履行审计人员的职责,在规定的职责范围内独立开展工作,按照审计人员的职责开展业务检查,根据检查内容下达整改通知并监督整改落实,有效防止了各类事故的发生,确保了全行年度安全核算无事故、无案件。工作总结如下:

  一、加强学习,不断提高自身素质

  按照审计员的“政治坚强、业务精通”的要求,自年初以来,我始终以提高自身素质为目标,坚持把学习放在首位,努力提高业务素质和工作水平。一年来,我能够认真学习相关文件制度等有关规定,掌握了核算办法和流程,增强了业务分析能力和解决问题的能力,提高了审计水平。在学习上严格要求自己,认真学习,在学中提高,在学习中进步,从实际需求增加自己学习的自觉性。通过学习,提高了自身的业务素质,掌握了先进理念,拓宽了视野,增强分析问题、检查问题、解决问题的能力。

  二、扎实做好本职工作

  我作为员工,一年来,亲身感受了xx给我们的日常生活带来各方面的巨大变化,使经营理念从过去的`只注重量的扩张转变到注重质的提升,以及由此带来的岗位分工和收入分配的变化。各种制度的出台,对我们xx规范经营管理提出了许多更为明确和细化的要求,工作中注重细节的管理、精细化的管理。针对违规行为,也有了更多的预防和惩戒措施,内控部

  门是全行监督部门,深感自己责任重大和工作的重要性,我要扎扎实实做好检查工作。

  1.认真履行审计人员的职责,检查各项规章制度和业务操作的执行情况,及时发现和纠正工作中的问题并落实整改。岗位轮换、离任审计、财务检查、合规手册编写等。

  2、求真务实、尽职尽责,做好检查工作。认真履行审计员职责,做好审计工作。在检查中认真仔细,精益求精,认真检查每一项工作内容,做好纪录,对发现的问题出整改意见,提高了核算质量,增强了内控管理水平,防范了操作风险的发生。

  三、回顾检查自身存在问题

  第一,学习不够。当前,以信息技术为基础的新经济蓬勃发展,新情况新问题层出不穷,新知识新科学不断问世,面临严峻挑战,他们缺乏学习的紧迫感和自觉性。

  二是工作较累的时候,有过松弛思想,这是政治素质不高,也是自己世界观、人生观、价值观不高的表现。

  四、针对以上问题,今后的努力方向

  1.加强理论学习,进一步提高自身素质,必须通过学习增强分析问题和解决问题的能力。

  2.增强大局观念,转变工作作风,努力克服自己的负面情绪,提高工作质量和效率,积极配合领导和同事把工作做得更好。

  总之,在过去的一年工作中。虽然较好地完成了各项工作任务,但仍存在问题和不足之处,这些问题和不足之处在今后的实际工作中将得到逐步改善,并充分发挥审计员的职能作用,全面提升工作水平。

  审计人员年度考核个人总结

  篇220xx年审计工作即将告一段落,在近些年中,20xx年是北辰业务部人力最为鼎盛的时候,在领导的带领下大家同心同德,较圆满的完成了预期任务。现将我一年来的工作做一番总结,并从中找出不足,明确今后工作方向。

  一、主要工作

  截至目前,已完成审计报告20份、房地产审计报告2份、审计报告22份、所得税汇算清缴报告30份。

  二、工作心得

  20xx年是质量年,20xx年末所里启用了新的审计底稿,经过对新审计底稿的整理和修订使自己对新底稿有了初步的认知,正式采用新底稿,无论从底稿的顺序还是底稿的内容,大家都经历了从不熟练到适应的过程,也逐渐体会到新底稿的优势。例如:

  1.以往审计中对现金流量表的编制无法体现工作轨迹,即使书写计算过程,单纯的数字加减也无法让人清楚明白计算详情。新的审计底稿弥补了这方面的不足,将快速编制现金流量表的套路用excel表格清晰体现。使用它编制现金流量表,一方面节省了记忆公式的时间,另一方面也细化了编制流程,能更容易发现编制漏洞,及时根据企业的.实际情况调整编制方式;

  2.以往审计底稿较为简单,尤其对助理人员,许多需要详细复核的科目往往仅有审定表及明细表,真正分析复核的程序没有实施,导致审计风险加大。新的审计底稿从表的数量和表的设置上弥补了这方面的不足,将需要实施的程序用各种形式的excel表现,既规范统一了审计轨迹,又强化实施了审计必

  要的程序。经过一个循环的实践,新底稿真正践行了“质量年”的宗旨,审计质量也为近几年中较为优异的一年。

  根据领导的部署,20xx年由我和孟工搭档工作。我们小组每开展一项工作,都会从实践中摸索经验,以便更好的提高工作效率。例如:

  1.合理分配时间,保证现场工作按时、有条不紊的进行;

  2.合理分工,确保现场收集的资料按部就班的完成。

  3.清晰划分权限,保证每个项目专人跟进,不出现空管的现象。

  在领导的率先垂范和同事们互相帮助齐心努力下,北辰业务部延续了20xx年度优秀部门的工作作风,又一次完成了任务。

  三、工作不足

  1.提高工作效率

  由于采用新的审计底稿,加之对新底稿的填制不能马上熟练,且在业务初期没有进行级别限定,导致前期几乎每个公司都进行了大量的调查和了解工作,延长了时间,降低了工作效率。本年审计中后期,领导及时发现问题,调整审计策略,重新划分需要进行详细风险评估的级别。并且经过一段时间的经验积累,对新底稿的运用也越来越熟悉,工作效率也得到了提升。

  2.加强企业个体的深入了解

  随着底稿的不断更新提升,底稿的编制也要求越来越精确。比如:穿行测试的审计结论如何定位准确、各个科目的审定表明细表和测试表的审计说明和结论如何表达、业务完成阶

  段各表的填制如何呼应之前的审计程序及如何明确表达审计项目最终的结论等等,都是需要不断学习和总结的。其次,如果不对企业生产流程有清晰的了解,对企业财务软件中存货、生产流程的设置有清晰的认识,那么对于新底稿中存货、成本部分的分析性程序的底稿是无从下笔填写的。这就要求在日常工作中,须总结每个企业的特点,特别是对长期合作的客户要做到细化了解,才能将底稿做的更加符合要求。

  3.加强自我学习

  随着时间的推移,我越来越感觉到学习的重要性。在日常生活中,我不仅要认真学习审计、会计新准则,还要向同事学习,弥补不足,不断提高自己的理论水平,并与工作实践相结合,提高工作能力。

  着眼未来,为更好的使我部发展,在今后的工作中我们大家要比形象,促对话交流“零障碍”;比作风,促为企服务“零距离”;比业务,促办理事项“零差错”;比质量,促服务结果“零投诉”;比效率,促日常工作“零积累”。只有更好的为客户做好本职工作和增值服务,才能使我部工作开展的越来越顺畅,才能使我们个人得到更多的历练。

  审计人员年度考核个人总结

  篇3本人于今年调至分公司从事审计工作,在此工作期间,工作态度严谨认真,紧紧围绕各项工作目标,坚持“依法审计、服务大局、围绕中心、突出重点、求真务实”的审计工作方针,履行好岗位职责,在领导的关心和同事们的帮助支持下,较好地完成了各项工作任务,现将在分公司借调一年期间的工作情况小结如下:

  一、加强学习,培养提高自身综合素质

  为了进一步提高自身综合素质,更好地做好本职工作,发挥审计工作的重要职能,加强学习,加强自身的思想道德建设,在实际工作中端正思想,认真学习贯彻邓小平理论和“三个代表”重要思想,进一步坚定社会主义信念,自觉抑制不正之风和腐败现象的侵袭,毫不松懈地培养自己的综合素质和能力,做一个合格的审计人员。

  二、强化技能,努力提高工作能力和水平

  在日常工作中,我深切体会到,审计工作是一项专业性和实践性很强的工作,随着经济结构及审计环境的`飞速变化,对审计工作的要求也愈加严格,加强理论及业务学习是取得本职工作成果的重要方法,为此努力掌握审计业知识和广博的理论知识以提高业务技能,提升审计工作能力和水平,提高审计工作质量和效率。

  三、履行职责,圆满完成各项工作任务

  在此从事审计工作以来,参加了分公司系统内三个电厂的物资专项审计,还实施了对分公司所属电厂的资本性支出专项审计、井冈山电厂的内控缺陷整改情况监督、井冈山电厂热值差专项审计及井冈山、瑞金电厂的厂内费用及损耗专项审计,出具审计报告10篇,提出审计建议或意见40余条,得到分公司领导及同事的肯定。除分公司系统内的审计项目外,还圆满地完成了平凉电厂的任中审计、股份公司借调的上海电力检修公司离任审计和瑞金电厂绩效审计,每一项审计工作,特别是随股份公司去审计,不仅学到了不少知识,也积累了不少经验,对审计工作能力有了一定的提高。

  通过审计工作,使我认识到审计工作的重要性,进一步提高了思想政治素质,开阔了视野,拓宽了工作思路,增强了全局意识,在总结成绩的同时,也认识到自己存在的不足,如还不能充分运用中普审计平台、电子商务平台等现代信息系统进

  行审计、不太了解生产方面的知识和流程等,造成审计工作的局限性。

  在新的一年里,我会吸取过去的教训,挖掘自己的潜力,改进自己的不足,不断提高个人业务能力和综合职业素质。希望在新的一年取得更好的业绩,他也希望公司越来越红火,生意兴隆!

  审计人员年度考核个人总结

  篇4回顾20xx年审计工作,我们深感所取得的各项成绩,离不开各级党委政府的重视与关心,离不开全局干部职工的团结奋斗、同舟共济。

  一、各级党委、政府对审计工作的重视与关心是关键

  今年,县委、县政府领导对我们的审计工作非常重视和关心。

  一是从乡镇选派两名优秀年轻干部到审计部门工作,充实了审计力量。同时,在审计局内部大力提拔了4名优秀年轻干部,其中包括两名现任班子成员。

  二是为审计部门追加预算资金8万元。今年审计局新添置电脑4台,购置数码相机一部,大大提高了审计工作效率,改善了办公环境和条件。

  三是重大疑难问题,县领导及时帮助解决。对于每次审计部门报告的问题,县委主要领导高度重视,并亲自把关审计报告,做到了件件审计决定有批示,审计部门自身难以解决的问题,县领导亲自出面,为审计部门撑腰壮胆。

  二、全面提高审计工作质量是审计工作的生命

  重视审计质量、防范审计风险是审计工作永恒的主题,也是审计工作赖以生存的"基础。为了全面提高审计质量,我们除了继续坚持围绕各级党委和政府的中心工作,重在揭露、查处重大违规违纪问题,关注民生和社会建设问题,注重审计成果的运用,充分发挥审计监督的建设性作用,重视整改等五个方面外,我们更加注重开展审前调查的针对性和编制审计方案的指导性和可操作性,认真取证和编制审计底稿,撰写反映工作进程的审计日记,出具较高水准的审计报告,力争审计报告做到客观公正、事实清楚、定性准确,评价实事求是。

  今年,我县在迎接全市审计质量控制检查时,以平均86分的好成绩受到了市审计局的通报表彰。

  三、加强审计队伍建设是保证

  要想做好审计工作,使审计质量提升,必须要有一支过硬的审计队伍做保证。为了加强审计队伍建设,提高审计人员素质,我局结合全县开展的“五型”机关创建、提升机关效能建设和文明执法教育活动,认真组织干部职工学习党的十九大精神,认真贯彻省审计厅关于统筹全省审计工作的意见,扎实开展“五型”机关创建、机关效能建设、文明执法教育活动和文明创建工作,局党组与党员干部签订党风廉政建设责任状,加强党员学习与培训,强化组织纪律,全面加强干部职工思想政治素质和理论知识的教育培训。

  在效能建设活动期间,局机关扎实开展了“提升机关效能、打造阳光审计”的主题实践活动,效能建设活动领导小组多次采取暗查的方式,检查每名工作人员是否按时上下班,是否有迟到早退现象,上班是否有上网玩游戏、聊天、炒股、串岗等情况发生,通过实行上班暗查,责任追究,服务承诺,互助合作等措施,强化审计工作纪律和责任意识,确实转变机关作风。在文明执法教育活动开展期间,我局强力宣传,针对省

  委提出的“五个方面突出问题”认真开展自查自纠,进行整改,活动取得了良好的效果。

  以上是我们审计部一年来的工作。在今后的工作中,我们应该更加努力地做好审计工作。

  审计人员年度考核个人总结

  篇520xx年全县教育系统内部审计工作坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导,深入贯彻落实科学发展观,以国家法律法规及教育财务规章制度为依据,树立“审计为学校发展服务”的理念,围绕教育中心工作,以创新的工作思路、科学的工作方法、务求实效的工作态度,切实履行监督职责,充分发挥教育系统内部审计作用,促进我县教育又好又快发展。今年重点做好以下几项工作:

  一、突出财务收支和经济责任审计,切实发挥审计监督职能

  (一)强化审计跟进,积极开展财务收支常规审计。

  全年计划对30所学校实施常规审计,对财务收支的真实性、合法性、效益性、公平性积极开展绩效审计,重点纠正管理不善造成的损失浪费、效益低下和侵害师生权益等问题,分析评价资金管理使用的经济性、效益性和公平性,重点关注重大经济事项的决策程序和效果。从提升管理水平、避免损失浪费等方面入手,找出管理、决策、效益等方面存在的突出问题,提出建议和整改措施,建立长效管理机制,规范管理,增强领导干部的.财经法规意识和经济责任意识。

  (二)监督关口前移,积极开展校长任中经济责任审计。

  中小学校长离任经济责任审计工作坚持在“有离必审,不留盲区”的基础上,拓展审计外延,前移监督关口,以任职期

  间财务管理实绩为依据,重点突出对中小学校长任中经济责任审计,并将审计结果作为领导干部考察任用的重要依据,充分发挥经济责任审计在加强干部监督管理、维护财经纪律和推进依法治教等方面的积极作用。

  二、突出关键领域,强化重点环节审计

  关注教育民生,开展专项审计调查,加强对教育民生项目资金的审计调查、指导和检查,以保障和改善民生服务。开展义务教育阶段贫困寄宿生生活补助资金、普通高中助学金和家庭经济困难学生学费减免、中等职业学校国家助学金和免学费、农村义务教育学生营养改善计划专项资金落实情况专项审计,确保各项民生工程资金按政策落实到位。

  三、科学运用审计成果,加强对审计发现问题的督促整改

  科学分析和梳理审计结果,有效发挥监督与服务职能,立足发展,着眼整改,充分运用好审计结果。加大审计后续跟踪力度,及时了解被审计单位对审计中所查出问题的整改情况,在整改过程中,注重加强内控制度建设,不断完善财务管理制度,确保内部管理规范有序。同时督促未被审计的单位对照其它被审计单位暴露出的问题,组织自查整改。

  四、积极推动内部审计交流,提升教育内部审计效率

  加大对本系统内审工作的指导力度,深入进行调查研究,总结交流经验,促进内审工作的深入开展和审计工作水平的提高。加强单位之间相互学习和交流,积极探索审计理论与实务;鼓励审计人员参加有关审计课题研究,发表专业论文,不断提高教育系统内部审计的能力。加强与政府审计机关之间的沟通与交流,积极配合审计部门加大对高完中、直属单位财务审计力度,创新审计思路,改进审计方法,努力提高我县教育内部审计工作效率。

  五、加强教育内部审计队伍建设,加大业务培训力度,提高审计人员的政治素质和业务水平。

  加强审计人员的政治思想教育,提高其综合素质和业务水平。组织审计人员努力学习,刻苦钻研,不断提高专业能力;提高审计人员的职业道德,树立强烈的事业心和责任感,积极公正地履行审计职责。

  审计人员年度考核个人总结

  篇6回顾20xx的工作,对照公司的各项制度,能尽心尽力做好各项工作,较好地履行了自己的职责。现将主要情况小结如下:

  一、概况

  我是在20xx年8月份进入AA公司从事公司内务审计工作,之前在事务所从事外部审计工作。自AA公司内审部成立以来,截止目前共开展了9个项目的审计工作,分别是:6项业务部门审计、2项职能部门审计及1项专项审计。除了在我进入公司之前就已开展完毕的两个项目,我参与了其余7个项目的全程审计。

  二、具体工作

  1、开展内贸业务部审计2项,分别对BB及C部门开展审计。

  ①在对“BB”进行审计时,由于BB是作为独立法人存在且业务主要是面向市场上的散户,故我们进行了较为全面的了解和检查。对于该项目,我们重点审计了合同管理、往来款、存货、费用及资金支付审批等方面。审计后提出相关建议10余条。

  ②在对“C部门”进行审计时,我们重点关注了应收款、预付款情况;焦炭业务采购环节直接按水分差量补水情况;融资业务及创元代理业务的投资回报率等。审计中我们对C部门焦炭业务因补水方式差异进行了测试,发现因补水计算方法的问题影响C部门20xx年度利润xx余万,并从公司管理的角度提出了相关建议。

  2、开展外贸业务部审计4项,分别是对进出口C部、进出口D部、进出口E部及进出口F部的审计。我参与了进出口E部及进出口F部的审计。在审计进出口部门时,发现由于进出口业务是以“货权转移书”作为客户提货的依据,而非以物流软件中打印出的“货物提单”作为客户提货依据,故相关人员并未对物流软件数据的输入引起足够的重视,导致物流软件数据和财务数据普遍存在较大差异。在出具的审计报告中,我们已建议相关的业务部、物流单证部和会计部协商提出相应的改进措施。

  3、开展对公司职能部门的审计2项,分别是对办公室及GG部的审计。通过对办公室的审计,我们发现办公司目前阶段存在的主要问题是对公司资产(特别是下属子公司资产)的管理上存在缺陷。审计后,结合我们内审部门提出的建议,办公室出台了“关于加强对各分子公司资产管理的通知”。

  4、参与制定“内审部岗位职责及工作流程”。鉴于内审部是公司20xx年度新成立的部门,故原先的SOP流程中并未涉及内务审计岗位。为了完善内审机构,指导今后内审工作的开展及明确内审部门工作职责,在20xx年11月末12月初,我们初步拟定了“内审部岗位职责及工作流程”。

  5、参与制定“20xx年度审计工作计划”,并参与公司开展的“内审部20xx年工作计划讨论会”。通过参与该计划的制定与讨论,让我更加了解了公司高层对于内审部的定位及期

  望,同时明白公司内审部门现阶段的工作重心应是“事后监督”。该计划的最终确定,为明年的审计工作指明了方向,也使我进一步明确了明年的审计任务及审计方向。

  通过上述工作的开展,使我逐步地循序渐进地了解并熟悉了公司的业务模式及操作流程。同时,通过上述审计项目的告一段落,我发现有些问题是AA公司现阶段各业务部门普遍存在的问题。如:

  1、公司各业务部财务专管员每个月都会写财务分析报告,分析报告中对往来款同时反映财务数据和业务数据,并对两者差异进行分析。但我们发现,各部门普遍存在分析报告中的财务数据和业务数据均来自于财务专管员,业务数据并非是由业务人员提供,而是由专管员根据财务数据结合了解到的实际货物出入库情况及发票情况倒轧。上述操作导致财务分析报告中往来款业务数据与财务数据的差异分析流于形式,完全削弱了不相容职务(业务员和财务专管员)对同一数据相互监督的功能。

  2、货物的出入库情况未能及时地录入物流软件系统,导致部分物流软件中显示有库存的货物实际上已销售完毕;甚至出现个别物流软件中显示的货物其实早已出售的情况只有当事的业务员清楚。试想,若以后公司各部门之间可以交叉销售货物的话,很容易出现将已经没有实物而物流软件上仍然挂账的货物售出,这样对公司的信誉会有怎样的影响?

  三、工作体会

  1、内审要树立服务意识。内审工作的性质决定了审计工作必须坚持监督与服务并重,寓监督与服务之中。内部审计归根到底是一种内部管理行为,它的目标是为了加强内部管理,为管理者服务。结合公司实际情况,内审工作的监督、评价、控制职能都必须着眼于为公司的发展服务,把服务意识融于整

  个审计过程中,在做好监督的同时为领导提供可靠的决策依据。

  2、领导的重视与支持是搞好内审工作的关键。领导的重视程度越高,内审工作就越有依靠,发挥的作用也就越大。我们在认真做好工作的同时,注重同分管领导及上级领导的交流,不定期汇报工作情况,争取领导的"信任,取得了领导对内审工作的重视和大力支持。公司领导对审计工作倍加关注,对审计的组织、人员的调配予以大力支持,对重大问题的定性与处理亲自过问,对审计报告认真批阅,及时提出了整改意见和具体要求,为审计工作的顺利实施提供了有力保证。

  总之,经过20xx年的工作磨练,我对AA公司已经有了一定层面的了解,为以后顺利开展工作奠定了坚实的基础。但是,随着审计部门的逐渐完善,以后的工作将面临许多新的问题:被审计部门的相关人员未能很好地理解我们的内审工作、审计工作需进一步深入、审计项目需更加具有针对性,审计方法需进一步改进,审计力度需进一步加强等。面对种种挑战,在以后的工作中,我将在部门经理的领导下及与其他内审人员的合作中,努力工作、抓住机遇、总结经验、查找不足,联系AA公司的实际情况,并结合公司总经理在内审部门20xx年年度工作计划讨论会上提出的内审工作应紧紧围绕“针对性、依据性、时效性”等三性有序开展及现阶段内务审计工作重心应放在对“执行力”的检查上的要求,努力使工作再上新台阶!

  审计人员年度考核个人总结

  篇今年在集团公司的正确领导下,审计部严格遵守国家各项法律、法规,认真履行集团的《内部审计管理制度》。根据集团公司20xx年度工作的总体要求和审计计划,内部审计工作以集团公司企业管理年为中心,加强企业精细化管理,突出重

  点,切实履行职责,较好地完成了全年审计工作计划和领导交办的审计任务,现就20xx年度审计工作总结如下:

  一、完成主要工作

  20xx年共完成审计项目97项,其中年度财务收支及年度预算执行状况审计12项,专项经营考核审计1项,任期经济职责审计2项,投资企业财务收支与资产负债审计3项,基建工程项目预算审计38项,基建工程项目结算审计41项,为完善集团经营管理、提高经济效益做出了贡献。

  1、预算执行审计与财务收支审计并轨同行

  预算执行结合财务收支管理、自保效益并轨进行审计,在进行预算执行的过程审核时,针对财务收支、资产管理、内控制度执行、内控流程操作等状况进行贴合性检查,发现各种问题,及时与各单位沟通,针对审计报告的存在问题,提出相关推荐,指导整改。20xx年度完成上年度财务收支与预算执行审计12项,发现问题41项,提出推荐36项。10-11月份审计部对年度审计发现问题的整改状况与逾期应收账款催收进行审计回访,个性是针对整改不到位单位,提出指导性意见并敦促其切实执行。透过审计,严肃了集团公司财务管理制度与财经纪律,为下一年预算执行储备了动力。

  2、开展专项经营考核审计

  20xx年7月,公司为扭转xx汽车租赁公司年年亏损局面,重新任命总经理,并与之签订经营考核职责书。为配合集团经营管理,审计部精心研读文件精神,深入企业了解经营状况,与相关单位反复磋商,报请主管领导审核,最终确认xx汽车租赁公司的经营绩效考核结果,维护公司经营考核严肃性,同时也肯定了二级企业勤奋、用心的经营成果。

  3、完善投资企业审计,带给投资评估依据

  为评价对外投资企业的管理效果的需要,根据集团公司领导安排对投资企业进行审计,对20xx年度省xx、xx、xx等三家公司财务收支与资产负债审计,深入、综合评价投资公司的管理效益。个性是xx公司经营合同到期,需对今后一段时间进行经营预测,为投资决策带给依据。

  4、加强离任审计,带给人事管理参考

  20xx年,宝xx原总经理、新x湖副总经理岗位变动,根据集团公司安排进行离任审计,对其任期内经营目标的完成、经营、资产管理等进行全面评价,为集团人事考核带给参考。

  5、完善基建工程审计

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