银行案件风险排查情况报告6篇

银行案件风险排查情况报告6篇银行案件风险排查情况报告　商业银行02020年上半年案件风险排查情况报告　根据《报送银行业金融机构案件风险排查情况的通知》及省行有关要求，现将上半年案件风险排查下面是小编为大家整理的银行案件风险排查情况报告6篇,供大家参考。

篇一：银行案件风险排查情况报告

银行 0 2020 年 上半年 案件风险排查情况 报告

　 根据《报送银行业金融机构案件风险排查情况的通知》及省行有关要求，现将上半年案件风险排查情况报告如下：

　一、风险排查工作情况

　（一）制定年度 检查方案。

　。制定《商业银行2020年部室检查方案》，2020 年全行共有安全保卫部、电子银行部、信贷管理部等11个部室制订了年度检查方案。全年共计划开展28项检查，其中信贷类共4项，票据类1项，柜台、会计结算类共8项，员工异常行为排查类 2 项，其他类 13 项。

　（二）

　具体 组织开展情况

　 1 1. . 信贷 类业务

　。

　扶贫小额信贷检查。零售业务部对本行2020年1季度发放的扶贫小额信贷情况进行了检查，累计检查634户，金额2122万元。

　2. 票据类业务

　。

　资金业务专项检查。金融市场部制定了检查方案，从“违规开展同业业务”、 “违规开展票据业务”以及“行业廉洁风险”等 3 个方面展开了排查。

　3. 柜台、会计结算业务

　（1 1）

　）。

　监管辅导检查。运营管理部上半年通过现场和非现场检查方式开展了监管、辅导检查。

　（2 2 ）

　现金专项整治 。运营管理部从现金管理制度、库款及库房管理等方面展开了现金专项整治工作。

　4 4. . 其他类

　（1 1 ）

　春节安全检查。安全保卫部制定《商业银行关于开展2020 年春节安全检查的通知》，成立领导小组，分五组对辖内所有网点、离行式自助银行等进行检查。主要检查被检查单位营业厅、自助银行、自助机具、总行业务库、金融大厦等，“人防、物防、技防”设施建设及运行情况，消防设施情况，各项安全保卫制度执行情况，安全管理情况等内容。

　（2 2 ）

　机关考勤检查 （2 2 ）

　次）

　。人力资源部根据《商业银行机关部室机具考勤管理办法》中的规定按季度对机关部室员工的出勤情况进行检查。

　（3 3 ）

　电子银行业务检查。电子银行部从借记卡业务、收单业务、网上银行及手机业务、自助银行业务等方面进行了检查。

　（4 4 ）

　印章检查。办公室从印章管理制度建设、刻制启用、保管交接、使用审批、停用封存、作废销毁等方面对本行的印章管理情况进行了检查。

　（三）风险排查基本情况。

　。截至 2 季度末，本行共立项 9 个，其中：信贷类业务 1 项，票据类业务 1 项，柜台，会计结算类业务 2 项，其他类 5 项。已立项的项目中，已进场检查的项目 9 个，已完成上半年计划开展任务数。另外，运营管理部的账户专项检查、风险合规部的员工异常行为排查目前均已开展，正在进行中。

　截至2季度末，案件风险排查涉及网点46个；共排查业务17218笔，金额1051389.52万元。排查发现存在问题的业务127笔，金额314万元。排查共发现在业务经营管理方面存在问题数0 个。

　（四）相关处罚情况

　在现金专项检查中对18人次累计记29分；在上半年监管辅导检查中对27人次累计记45分；在印章检查中对1人记2分。

　二、风险排查发现的主要问题

　（一）信贷类业务

　扶贫小额信贷 检查。

　。存在系统执行利率错误、推荐书日期晚于贷款申请日期、调查日期早于贷款申请日期、信贷系统逾期利率依据方式录入错误等问题。

　（二）

　柜台 、会计结算业务

　1.。

　监管辅导检查。存在现金类登记簿登记不规范，STM加钞后未进行取款测试，抹账登记簿“原因项”登记不规范，对公户销户、印鉴信息填写不完整，会计未严格做好“三不留”检查工作，凭证调拨数量过多等问题。

　2.。

　现金专项整治。存在监交人无监交权限且无相关授权书，50元券以下面额未清分付款，OBU设备留置网点大库未放置钱箱押运，STM钥匙保管人为非现金柜员，凭证调拨用量不合理，调拨现金只卡把、未当面清点，会计主管未全面执行“三不留”检查制度，自助设备取款未测试，兑换残损币、未当面加盖“全额、

　半额”章等问题。

　（三）其他类

　1. 安全保卫 检查 。存在自助设备防护舱发生故障、自助设备无防诈骗字幕等问题。

　2.。

　电子银行业务检查。存在部分自助设备无断电保护功能问题。

　3. 印章情况检查。检查发现存在制度不规范、印章未入箱上锁等问题。

　三、 采取的 主要 措施

　（一）针对信贷类检查发现的问题，已下发检查通报，要求客户经理通过收回贷款、补齐要素等措施及时组织进行整改，目前已整改到位 64 笔，金额 270 万元。

　（二）针对运管检查发现的问题，要求各网点通过采取强化会计的基础管理工作，加大对现金调拨、假币收缴等现金制度的执行力等措施及时组织进行整改，目前发现的问题均已整改到位。

　（三）针对安全保卫检查发现的不足，一是由安全保卫部联系厂家对自助设备防护舱故障进行维修；二是由电子银行部联系省联社对自助设备无防诈骗字幕问题进行处理，目前发现的问题均已整改到位。

　（四）针对电子银行业务检查发现的问题，本行已为所有自助设备配备不间断电源，已整改到位。

　（五）针对印章检查发现的问题，一是已对印章保管不到位

　的责任人进行处理，二是计划对制度进行修订，目前已整改到位问题 1 个。

　四、下一步工作计划

　（ 一）

　）。

　持续开展案件风险排查。根据本行案件风险排查计划结合工作实际，有序开展信贷管理、运营管理、科技信息、安全保卫等案件风险排查工作。

　（ 二。

　）强化问题的整改。

　一是针对检查发现的问题，由检查部室及时组织进行整改，对暂时无法整改到位的，制定整改计划、明确整改责任人及整改时限，持续做好问题的整改工作。

　二是由相关部室针对排查发现的问题，展开成因分析，查找问题存在的根源并加以纠正，确保在以后的工作中杜绝类似问题的发生。

　三是对应问责的问题、人员进行严肃问责，避免出现问责宽、松、软的情况，确保责任追究到位。

　五、 案例分析

　基本情况 ：本行 XX 支行客户桂善祥，身份证号码322121196501124610，于2020年1月10日办理扶贫小额信贷5万元，用于种植购肥，合同到期日2021年11月5日，信贷系统执行贷款利率 4.75%。

　：

　问题分析：通过系统对该笔贷款进行监测分析，发现存在两个问题：一是贷款期限超过1年；二是合同签约利率错填为4.35%。

　：

　问题处理：发现问题后责令客户经理限期收回该笔贷款并对其进行批评教育，让其重新学习扶贫小额信贷相关制度，提高思

　想认识，避免再犯同质同类错误。

　 2020 年 6 月 28 日

篇二：银行案件风险排查情况报告

风险点排查情况报告

　根据区纪委要求，X 局要求全局干部职工对涉及廉政风险岗位积极进行排查，确保从源头上防治腐败，现将开展情况报告如下：

　 一、工作目标 以推行“查找廉政风险、建立防范机制”为目标，按照个人岗位职责，针对可能发生腐败行为的重要岗位，围绕重大事项决策、重大项目安排、行政审批、行政执法、资金使用、数据统计等环节，通过自查的方式，认真查找廉政风险点。同时，实行岗位廉政风险防控公开承诺制度，更好的推动全局党风廉政建设和反腐败工作深入开展。

　二、高度重视，主动做好各项准备工作 周密计划，精心组织。局党组高度重视廉政风险排查工作，将其纳入重要议事日程，通过认真分析查找机关各股室、局属各单位权力运行的风险点和薄弱环节，树立廉政风险防控管理认识；明晰风险点的岗位、部位和环节，进行科学评估；建立廉政风险防控和监管机制，从源头上防治腐败；增强干部廉洁从政、依法行政意识，降低廉政风险。

　 三、明确职责，认真排查各类廉政风险

　 工作中，局党组把风险岗位监督管理与党风廉政建设、日常业务等工作有机结合，班子成员带头查找廉政风险点，带头制定和落实防范措施，机关各股室、局属各单位认真查找岗位廉政风险点并制定防范措施。

　一是准确查找风险点。机关各股室、局属各单位结合自身岗位职责，通过自己找、群众提、相互找、领导点等方法，认真分析并逐一排查在岗位职责、业务流程、制度机制、工作效率、外部环境等方面存在或潜在的廉政风险点。在查找部门廉政风险点上，各部门紧紧围绕人、财、物管理使用等关键岗位和重点环节方面，进一步规范工作流程。

　 二是认真进行风险评估。各部门在找风险点基础上，明确责任部门和防范措施要求，对本部门的廉政与监管风险点进行深入剖析，从风险发生几率、危害程度、形成原因等方面正确评估风险等级。截止目前，共确定 3 个风险点。

　 三是全面进行防控。综合运用教育、制度、监督等有效手段及已有的党风廉政建设各种方法，提出防控措施，要求各部门和有关责任人全面执行落实各项防范举措。通过查找风险点，全体干部职工提高了廉政风险防范认识，拓宽了自下而上的监督渠道，将腐败风险预警防控理念融入干部的思想和行动之中。

　 四、加强管理，认真做好各项制度的建设

　 一是加强制度建设。制度建设是廉政风险防控的重要方法和有效途径。根据日常工作积累，我局对由于岗位管理制度不严而产生的廉政风险点进行了深入分析和讨论，对机关各股室、局属各单位的业务流程进行了再次梳理，对各项制度进行了完善。以廉政风险防控为核心，初步构建了岗位廉政风险公开机制、党务政务公开制度等，制定了以制度管人管事、以制度规范权力运行的管理方法。

　二是建立科学合理的防控监督机制。做到事前监督、事中监督、事后监督，监督于权力运行的全过程，廉政风险防范管理工作深入到每一个部门。在经费使用过程中，实行签字负责制，加强各环节的监管，并定期进行核查。

　 三是加强日常学习。定期组织廉政相关知识的学习，将工作人员的廉政风险防控承诺情况纳入日常考核，定期组织干部职工接受廉政教育。

　廉政风险防控管理工作是一项长期而艰巨的工任务，区综合行政执法局将从不同层面开展多种活动，采取多种形式，进一步促进领导干部廉洁自律，强化自我约束机制和社会监督机制，深入贯彻落实科学发展观，打造政治过硬、作风过硬、业务过硬的干部职工队伍。

篇三：银行案件风险排查情况报告

集资风险专项排查情况报告

　 为进一步防范化解非法集资风险，实现对非法集资打早打小，降低非法集资行为给群众财产带来损失和导致的社会稳定风险，根据《广西打击和处置非法集资工作领导小组关于印发 2020 年开展涉非涉稳风险专项排查工作方案的通知》(桂处非发(2020)1 号)有关要求，某某公司（以下简称“我行”）开展非法集资风险专项排查行动。现将我行落实专项排查情况报告如下：

　一、加强组织领导

　为切实做好非法集资风险专项排查的相关工作，我公司成立了非法集资风险专项排查工作领导小组，负责全面组织领导本次工作的有序开展。

　二、明确排查重点，切实加强风险管控

　(一)聚焦重点领域非法集资专项排查。

　加强对网络借贷、民间投融资类中介机构、融资租赁业

　等金融业或类金融业领域，以及私募基金、养老服务、虚拟货币、区块链、电子商务等重点领域进行专项排查。高度关注疫情防控期间出现的新苗头新动向。

　(二) 聚焦重点账户非法集资专项排查。

　对账户交易具有分散转入集中转出、定期批量小额转出、交易金额、频率、流向等存在异常、公司经营性质、经营业务与账户资金流水不匹配等重点可疑账户加强、分析、排查、监测。

　(三) 聚焦重点区域非法集资专项排查。

　对非法集资违法犯罪案件高发、经济活跃度较高、民间借贷较普遍地区；写字楼、产业聚集区等非法集资高发区域；开发区、高新区、拆迁安置地区、农村地区等非法集资易发区域进行重点排查。

　经过本次排查未发现涉及非法集资案件。

　三、加强非法集资宣传。

　我行利用各营业网点 LED 屏滚动播放非法集资宣传片。各营业网点内设立咨询台，并摆放防范非法集资宣传展板等宣传材料。营业网点内的液晶屏电视滚动播放防范非法集资公益宣传片。

　我行以社会公众宣传典型案例为切入点，介绍非法集资的风险及社会危害，非法集资的明显特征、表现形式和常见手段，揭露犯罪分子的惯用伎俩，提高公众对非法集资行为的风险意识和防范能力。同时为社会公众普及相关金融知识，向公众介绍合法的投资渠道和理财方式，营造良好的金融活动环境。

　四、工作成效

　本次非法集资专项排查达到预期目标，取得较好成效。一方面，通过此次排查，使我行员工充分认识非法集资的危害性和严重性，规范我行员工的注意遵规守法，员工自觉树立远离非法集资意识。在我行内部开展非法集资风险专项排查整治活动，有效确保我行各项经营行为的合规性。另一方面，面向社会公众普及防范非法集资宣传工作取得良好效果，越来越多的公众认识到了非法集资的明显特征和常见形式，加深了公众对非法集资犯罪的防范意识，促进金融市场健康

　发展。

　五、下一步工作计划

　加强监测预警，及时报送非法集资线索，加强协调联动，及时处置涉嫌非法集资线索加强与当地地方金融监督管理、公安机关、市场监管、网信等部门的沟通协调，及时向监管部门报告非法集资案件有关情况，认真履行防范非法集资职责，积极配合有关部门做好防范非法集资相关工作。做好工作总结，按时报送非法集资风险排查情况报告。

篇四：银行案件风险排查情况报告

防控及风险排查报告

　1 1

　关于金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告 根据包新农金发[2011]30 号《包商银行新型农村金融机构管理总部文件》文件要求,为进一步加强案件防控工作，结合我行实际，立即组织相关人员并结合金融机构风险防范和管控实际进行学习,通过学习，全员风险意识得到进一步强化，使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。同时，进一步转变工作思路，变被动应对为主动防控，将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。对全行经营管理中存在的薄弱环节，从执行各项规章制度细节入手，各条线部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题，对检查发现的问题积极整改，不断促进了案件防控工作。现汇报如下: 一.基本情况

　一直以来，我行领导高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

　1. 认真落实各部门案件防控工作的各项措施，实行资金安全管理责任制，层层签订《包商村镇银行金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。

　2. 认真落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》，在我行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为 100%. 3. 为强化我行的金融管理，结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。

　二.案件防控具体做法 认真贯彻落实《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

　(一)高度重视，周密部署，扎实落实

　高度重视，先后召开专题会，对案件防控精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由张守军行长任组长、办公室、会计结算部、风险合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门负责人必须本着对本行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范， 以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己， 自觉抵制、检举和纠正违反禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。

　(二)明确责任，各尽其职，各负其责

　“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解 细化整改措施，逐项明确协办和督办部门，各部门加强沟通，充分信息共享，形成了各部门齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

　(三)筑防火墙，注重预防，适时预警

　认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排 查，员工挪用资金专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，要求各部门负责人带头学，结合本职工作深入 学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。一是紧密结合我行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自 查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。

　2. 首先采取全行员工自查、互查的方式，然后排查工作组分成两个小组深入到部门听取负责人对每位员工的思想、工作、生活、家庭等方面的综合评价，并组织员工对本部门负责人进行民主测评。部门平常也较注重员工的思想状况，与他们交心谈心，沟通思想，同时，在工作上帮助他们，生活上关心他们，为员工排忧解 难，使员工感到支行集体这个大家庭的温暖。

　3. 重点突出排查部门负责人及重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金以及利用职务之便、工作之便收受贿赂等问题。排查面达到 100%。通过这次排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。在这次员工不良行为排查工作中，未发现有不良行为的员 工。

　三、关键风险点监控检查情况 为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高工作效率和抵御风险能力,防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，根 据《包商银行新型农村金融机构案件防控及风险平排查工作的实施方案》文件要求, 在现有业务经营管理部门加强内控管理的同时，建立了对基层机构关键风险点监控检查制度。几个月以来,基层机构关键风险点再监督工作得到了领导高度重视，配 备了监控人员，落实了监控职责，实施了监控检查，已经积累了一定的工作经验,

　也发现了一些问题，检查发现的问题已得到积极整改，风险监控工作取得较好的成绩。

　监控检查采取的主要措施:

　1. 我行每月初组织风险经理对基层机构关键风险点进行一次交叉检查，月底组组织各基层风险经理再进行一次自查。

　2. 各部门领导对基层部门进行不定期突击检查。对发现的问题现场签发《关键风险点监控检查发现问题通知书》，要求 3 个工作日内由问题部门将整改结果回复，对无法整改或不是人为原因造成的违规，由问题部门书写情况说明。

　四、部门案件防控工作做法及具体措施

　为贯彻落实总行案件防控及整改的相关要求，同时根据检查情况制定结合我行实际，先后修定制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守则》、 《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。

　我行在制定相关规定的同时，也进一步加强检查力度，每月由各部门领导人员检查一次，检查覆盖面达到 100,;并组织会计主管每星期进行检查。在检查过程中，对业务操作熟练、制度执行规范的柜员进行表扬奖励;对督导发现的问题进行通报批评，并实行积分处罚。通过对每星期一次的现场检查，有效的减少了差错， 规范了柜面操作，降低了风险。

　五、营业部案件防范工作采取的具体措施 1. 完善制度建设，从体制上夯实风险防范的屏障

　(一)完善会计结算管理制度，本部坚定执行分工明确、职责清晰、相互制衡、运行高 效的风险防范管理制度，制定了《掇刀包商村镇银行柜面业务操作规范作业标准》、《掇刀包商村镇银行现金出纳管理制度》、《掇刀包商村镇银行防范及化解资金支付风险预案》等，通过程序约束、机制保障，从源头上强化了对会计业务操作运行的监督制约。

　(二)完善员工行为管理制度，我部有针对性地对员工日常工作、生活各环节的行为管理制度进行了修订和完善，先后制定了《掇刀包商村镇银行员工行为守 则》、《重大事项登记报告制度》、《掇刀包商村镇银行考勤管理办法》等。

　(三)完善员工服务规范管理制度。“优秀的银行源于优秀的服务，优秀的服务源于优秀的员工”。我部在制定《掇刀包商村镇银行服务规范实施细则》的同时， 又分别制定了《掇刀包商村镇银行营业部服务规程》、《柜员服务考评管理办法》等，进一步有效地规范了服务质量的管理。

　(四)完善安全保卫制度，先后制定了《掇刀包商村镇银行安全保卫工作管理办法》、《掇刀包商村镇银行安全防范应急预案》、《掇刀包商村镇银行案件(风险) 信息报送及登记办法》、《掇刀包商村镇银行计算机安全运行管理规定》等，做到安保处处有制度、安防事事有人管。

　2、夯实会计管理基础，切实防范风险 (一)是夯实基础，梳理风险控制措施。针对制度理解和执行中的差异，制订了大额现金支付报备流程、单位帐户管理流程、资金调度业务流程、对账户管理、财务核对、印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、特殊业务处理、重要空白凭证管 理、押运钞管理、单位对帐业务流程、假币上交流程等业务统一文件，及时解决了制度执行中的难题。

　(二)是加强配合，做好会计检查组织工作。按照会计管理和管理体制改革及公私分离相关文件的要求，针对营业部门管理操作风险的关键环节，我行组织相关人员对现金尾箱、重要单证、印章、印鉴卡、柜员管理、业务授权、大额支付等重要部位进行了检查，通过检查，理清了薄弱环节，对差错和违规行为下达了整改通 知，加强了风险管理控制，及时稳定了前台业务运行安全。

　(三)是加强现金管理，杜绝风险隐患。严格控制库存限额。结合营业部现金收付额的具体情况核定现金库存。营业机构负责人及会计主管每星期一次查库;主管部门每月一次查库;行长每季实行定期不定期查库。

　六、安全保卫部案件防控工作做法及具体措施1.认真做好营业部门安全检查工作 为规范我行的安全保卫工作，我行迅速制定《营业部门安全管理规章制度》， 进一步明确营业室安全检查制度及检查内容，切实贯彻“谁检查、谁负责”的原 则，督促营业室负责人按照营业场所安全管理检查内容进行逐条对照检查，并认真做好检查记录。

　2. 狠抓对存在问题的整改落实和积分管理工作 安全检查是做好安全防范、案件防控的重要手段。通过安全检查及时发现问 题、消除隐患，其落脚点就是放在对存在问题的督促整改上，及时堵塞管理和操作中的漏洞，增强安全系数，杜绝案件的发生。

　3. 切实加强我行营业部门监控设备的管理、维护工作

　通过对营业室监控录像的随机回放检查，一方面促进对设备的清洁、维护保 养，一方面通过对监控资料回放调阅，复制拷贝发现日常安全管理工作的薄弱环节和不规范行为，有针对性的加以指导、整改，防患于未然，杜绝操作风险的形成和案件的发生。

　七、下一步工作开展计划

　1. 进一步提高认识，确保案件防控工作取得实效。我行充分认识开展关键风险点监控检查工作的重要性，切实落实监控检查职责，防止“检查走过场”和“检查疲劳”，确保监控检查工作取得实效。

　2. 加大监控检查发现问题的整改落实工作力度，确保检查发现问题得到有效整改。对于 监控检查发现的问题，按照有关规定落实整改，并做到举一反三，杜绝屡查屡犯。对检查发 现的问题，要求各部门要高度重视，认真对待。。3.加强业务学习，进一步提高案件防控水平。

　4. 进一步提高工作实效和质量。坚决克服“管理疲劳”、“见怪不怪”的现象，对发现的 问题引起高度重视，坚决杜绝发现问题不报告的情况发生。

　5. 加强案件防控及整改，保证整改工作落到实处。各管理部门将定期或不定期组织对所 在部门案件防控及整改落实情况的检查，对整改工作落实不到位的要追究责任人，并对整改 情况进行重点抽查。机构网点因整改落实不到位，造成风险隐患的，要从重处理责任人。

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　学 位:本科 移动电话:

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　教育背景

　2006.9-2010.6 吉林工程技术师范学院-----外国语言文学系 主修课程大学英语精读，大学英语泛读，英语口语，英语听力，英语写作，英语口 译，翻译学，词汇学，语法学，英美概况，英国文学，美国文学，语言学，本科阶段主修 日语，中外名胜。特长及兴趣爱好 除了有专业的英语方面知识外，我在校生活部工作一年, 在系宣传部和秘书处各工作一 年。为全面发展，大三上学期，我加入系文学社，参于了我系《心韵》杂志的创刊和编辑工 作。在这些活动中锻炼了我的领导和团队协作能力，学会了更好的与人相处， 这些在我以后 的工作中一定会有很大的帮助。计算机能力 能熟悉使用 Office 工具以及 Photoshop、Flash 等软件。

　获国家计算机二级等级资格证书。

　外语水平 通过英语专业四级考试，能熟练进行听说读写译。奖励情况:

　2007-2008 优秀学生会干部 2008,07 师生合唱比赛一等奖 普通话水平测试等级证书 英语专业四级证书自我评价 X X X 个 人 简 历个人资料

　 姓 名: 婚姻状况:未婚 出 生: 政治面貌:团员 性 别: 民 族:汉 学 位: 移动电话: 专 业: 电子邮件: 地 址:

　 教育背景

　 2006.9-2010.6 吉林工程技术师范学院 ---- 外国语言文学系 主修课程

　 大学英语精读，大学英语泛读，英语口语，英语听力，英语写作，英语口译， 翻译学，词汇学，语法学，英美概况，英国文学，美国文学，语言学，日语，中外名胜。

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　实习经验(或实践经验或兼职经验)

　 这里写上你的实习经验或实践经验或兼职经验等信息吧，标题自己起一个贴切的。

　自我评价

　 本人性格开朗、稳重、有活力，待人热情、真诚。工作认真负责，积极主动， 能吃苦耐劳。有较强的组织能力、实际动手能力和团体协作精神，能迅速的适应各种环境，并融入其中。我不是最优秀的，但我是最用功的;我不是太显眼，但我很踏实;希望我的努力可以让您满意。

　这里不要照抄哦，不会写自我评价的朋友，你可以访问 http 这里有很多自我评价范文可以参考。(按住键盘的 CTRL 键，再用鼠标点链接就可以直接打开网站， 不用复制到浏览器的。)本人性格热情开朗、待人真诚，善于沟通，应变能力较 强。懂得珍惜拥有的一切。

篇五：银行案件风险排查情况报告

排查案件风险的自查报告

　一、建立案件排查内控制度，由内勤、会计人员对日常业务进行监督。对我社员工尤其一线员工进行案件排查的宣传与培训，认识案件排查的重要性和必要性。在此次自查期间，通过学习案件排查的文件，对员工进行宣传和培训，让员工清醒认识案件排查的必要性，并对员工的不解之处进行一一解答。

　 二、客户尽职调查情况。对于客户开户，我社按照《案件排查工作制度》及管理办法能够认真检查客户的开户资料，对于非自然人开户，需具备法人代表身份证、经办人身份证、企业营业执照等资料的真实性和有效性，确认无误后才予以开立存款账户；对于自然人开户，坚持查验身份证等有效证件的原件，经联网核查确认无误后才予以开立账户。柜台作为一线岗位，我社配备了兼职合规管理人员进行岗位的监督和审核工作，严格审查开户、存款、资料变更等业务的流程。我社 2009 年度单笔**万元（含**万元）以上大额存款共计**笔，合计金额****万元，经自查，没有为不明身份的人办理相关业务。

　 三、大额和可疑交易报告情况。对于大额的可疑交易，我社一定能够按照规定及时准确的填制各类报表向上级报告，协同联社的有关部门对帐户持有人进行调查。在此次自查期间，并未发现有可疑交易。

　 四、账户资料保存情况。对于客户实行一人一档管理，确保客户所填单据的完整和真实。在自查期间，对于客户帐户姓名及身份证逐笔核对一致，确保不存在匿名账户和假名账户。

　 通过案件排查，我社员工对案件排查的内控制度有了进一步的认识，能够较清醒的认识到案件排查工作的重要性，对可疑存款的识别能力正在逐步提高，同

　时能在日常工作中保持较高的警惕性。

篇六：银行案件风险排查情况报告

案件排查梳理情况

　 根据《关于做好扬言采取极端行为的老上访户排查与防范工作的通知》的文件要求，公司高度重视，积极贯彻落实，认真做好对重点上访人员的排查梳理，加大矛盾纠纷排查化解力度，做好重点区域的安全检查与应急准备，落实请示报告制度，切实防范上访人员采取极端行为危害社会，确保我司管理范围内社会稳固，现将我司维稳工作开展情况汇报如下：

　一、提高思想认识，加强组织领导

　公司领导高度重视信访维稳工作，认识到信访活动是广大群众、申诉求决、民主监督一种重要形式，是开发经营与法律法规执行情况的重要反馈渠道，为此，我局领导始终站在讲政治、顾大局、保稳固的高度，深化认识，从制度上、措施上、行动上加强信访工作，领导亲自阅处来信、接待来访，处理重大信访问题，掌握信访情况，认真部署与指导信访工作，及时解决公司存在的问题，把信访工作作为一项经常性政治任务抓紧抓好。同时，要强化内部管理，加强公司各部的维稳工作力度，确保信访工作时时有人抓，处处有人管。

　二、突出信访重点，积极做好维稳排查。

　一是对公司历史遗留问题方面进行排查。通过半年来的工作努力，安置了 3 户拆迁户；产权证办理方面，办理 20 户产权证。楼盘永久电工程力争 6 月底前完成永久电联接工作，以解决好群

　众的生活用电、安全用电的问题。以上几个方面原先都是可能影响信访维稳的问题，但通过多年的努力攻艰活动已基本解决，情况比较稳固，出现影响维稳的苗头发生的机会不大。

　二是对辖内商铺、重点人员进行排查。加强物业租赁管理工作，对可能影响社会稳固的信访突出问题及矛盾纠纷进行认真排查化解，抓好辖内商铺重点群体、重点人员的排查摸底，对前段时间集体群访高度重视，成立矛盾纠纷排查调处领导小组，明确分工落实责任，重视群众的诉求，着力化解突出矛盾纠纷，强化工作措施，消除不稳固因素，达到案结、事了、息访。

　三、健全信访维稳防控体系。

　没有稳固就没有与谐与进展，为此领导高度重视，在四个方面建立维稳防控体系：一是重视信访工作，有效化解社会矛盾。二是重防范，公司高度重视不维稳因素防范意识，公司物业工程部、综合部分工细查辖内管理情况，及时掌握出现的各类不稳固苗头，提早制订预防处置措施，把不良因素消灭在萌芽状态。三是建立信访值班制度。公司制定信访值班制度与值班表，特别是在双休、元旦、春节、“五一”、“十一”等节假日公司领导亲自值班，加强综治维稳防范意识。四是建立维稳情况报告制度。根据《关于维稳情况信息报送工作的通知》精神，公司结合实际情况，定期对针对本单位辖内有可能出现影响社会稳固问题及维稳工作形势作出筛查与总结，并做好信访维稳的信息反馈汇报工

　作，在发现有有关问题苗头之时就及时掌握并上报。